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　　2月12日是農歷“小年夜”，就當全國人民都在為即將到來(lái)的春節長(cháng)假作最后準備的時(shí)候，各家?jiàn)^戰在融資融券一線(xiàn)的券商們卻并不輕松。昨日，消息人士向《國際金融報》記者透露，包括招商證券、海通證券、國泰君安在內的多家券商目前尚未上報融資融券試點(diǎn)申請材料。這就意味著(zhù)，為了能趕在2月20日申報截止日之前遞交申報材料，部分券商融資融券部門(mén)職員甚至要放棄難得的長(cháng)假。

　　部分券商未交材料

　　據了解，擬申請首批試點(diǎn)券商報送申報材料的截止時(shí)間為2月20日，而今日已經(jīng)是節前最后一個(gè)工作日。因此，如果券商尚未在今日遞交申報材料，那么就要等到2月20日，也就是春節后第一個(gè)工作日遞交申請。

　　《國際金融報》記者從海通證券和招商證券了解到，截至記者發(fā)稿時(shí)，這兩家被市場(chǎng)認為極有可能拿到融資融券業(yè)務(wù)首批試點(diǎn)的券商，均尚未向監管部門(mén)遞交申報材料。同時(shí)，記者從相關(guān)渠道了解到，東方證券可能于節前上交申報材料，而國泰君安可能要等到2月20日遞交材料。

　　在參與融資融券全網(wǎng)測試的11家券商中，也有券商為了可以在春節期間好好放松一下，選擇在節前趕赴北京報送材料。但對于申報細節，大部分券商都緘口不言。上海一家券商相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)人士告訴記者，“目前處于融資融券業(yè)務(wù)敏感期，大家都想成為首批試點(diǎn)，因此包括管理層和券商都對此非常謹慎�！�

　　新業(yè)務(wù)風(fēng)控成關(guān)鍵

　　談到融資融券的準備過(guò)程，大部分券商都將“風(fēng)控”放在了首位。

　　中信證券融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案便集中體現了前端風(fēng)險控制的思路，尤其在交易制度的設計上，中信證券不但對單一客戶(hù)、單一證券、全部客戶(hù)、全部證券的融資融券規模設置了占凈資本比例的上限，保證參與業(yè)務(wù)客戶(hù)群的分散度；同時(shí)也對擔保物資產(chǎn)的分散度提出要求，尤其是資產(chǎn)規模較大的客戶(hù)，其擔保物資產(chǎn)中單一股票的持倉規模不得超過(guò)一定比例。

　　而招商證券的融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險管理更是分為事前、事中、事后三道防線(xiàn)，事前基于業(yè)務(wù)規劃衡量業(yè)務(wù)風(fēng)險實(shí)現主動(dòng)經(jīng)濟資本管理，通過(guò)授權管理分級有限授權，同時(shí)制度和崗位設置均考慮防火墻和隔離原則；事中通過(guò)流程管理和監控分析對業(yè)務(wù)環(huán)節和客戶(hù)操作進(jìn)行管理；事后通過(guò)風(fēng)險評估、業(yè)務(wù)檢查和稽核來(lái)查驗風(fēng)險控制效果。

　　“公司自從2005年開(kāi)始進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的準備，一直有專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)籌備，參加了交易所和登記結算公司組織的歷次聯(lián)網(wǎng)測試，為該業(yè)務(wù)獲批后的開(kāi)展進(jìn)行了充分準備�！闭猩套C券相關(guān)部門(mén)人士指出，“能成為融資融券首批試點(diǎn)是非常好的事情，我們在這方面的態(tài)度一直是非常積極的�！�(趙怡雯)