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中國證券業(yè)協(xié)會(huì )17日宣布,中國證券報社等10家單位成為第一批具備協(xié)會(huì )會(huì )員資格的基金評價(jià)機構。協(xié)會(huì )表示,基金管理公司、基金代銷(xiāo)機構在第一批基金評價(jià)機構名單公布之日起一個(gè)月以?xún),應撤換公司網(wǎng)站已經(jīng)公開(kāi)引用的名單之外的機構所發(fā)布的基金評價(jià)結果,停止印發(fā)含有名單之外的機構評價(jià)結果的宣傳材料。
經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )基金評價(jià)業(yè)務(wù)專(zhuān)家評估工作組評估,并向中國證監會(huì )備案,協(xié)會(huì )近期公布了第一批具備協(xié)會(huì )會(huì )員資格的10家基金評價(jià)機構名單。
其中,證券投資咨詢(xún)機構及獨立基金評價(jià)機構3家,分別是晨星資訊(深圳)有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司、北京濟安金信科技有限公司;證券公司4家,分別是中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司和上海證券有限責任公司;評獎媒體3家,分別是中國證券報社、上海證券報社和深圳證券時(shí)報社有限公司。
在上述機構中,晨星資訊、北京濟安金信、中國證券報社、上海證券報社和深圳證券時(shí)報社有限公司5家是作為基金評價(jià)機構加入協(xié)會(huì )的新會(huì )員,另外5家機構是完成基金評價(jià)業(yè)務(wù)備案的原協(xié)會(huì )會(huì )員。(下轉A02版)
(上接A01版)在第一批基金評價(jià)機構名單中,中國基金業(yè)金牛獎的主辦方——中國證券報社,四家協(xié)辦機構——中國銀河證券股份有限公司、天相投資顧問(wèn)有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司,攜手入圍,共同邁入基金評價(jià)業(yè)務(wù)元年。
中國基金業(yè)金牛獎,被譽(yù)為中國基金業(yè)的“奧斯卡”。舉辦中國基金業(yè)金牛獎評選活動(dòng),是為了展示一批優(yōu)秀基金及優(yōu)秀基金管理公司,提高和擴大基金業(yè)在社會(huì )上的認同感,同時(shí)也是為了引導基金管理人更加注重基金持續回報能力,培育和引導投資人的長(cháng)期投資理念,推動(dòng)我國基金業(yè)朝著(zhù)規范健康方向發(fā)展。
秉持中國證券報“做可信賴(lài)的投資顧問(wèn)”這一辦報宗旨,憑借著(zhù)對公開(kāi)、公正、公平原則的嚴格執行,憑借著(zhù)對基金行業(yè)發(fā)展規律的尊重,中國基金業(yè)金牛獎得到了社會(huì )各界的廣泛認可。目前該評選活動(dòng)已進(jìn)入第七屆。
中國證券報還將首度與中央電視臺財經(jīng)頻道聯(lián)手,共同為中國基金業(yè)金牛獎打造盛大的頒獎典禮,并向全國公眾發(fā)布獲獎名單。頒獎典禮預計于5月26日通過(guò)中央電視臺財經(jīng)頻道播出。
協(xié)會(huì )表示,根據有關(guān)規則,這10家基金評價(jià)機構將進(jìn)一步履行信息披露義務(wù),將公司基本信息、基金評價(jià)人員信息、基金評價(jià)方法、程序和發(fā)布方式等通過(guò)本機構網(wǎng)站及至少一家中國證監會(huì )指定信息披露媒體向社會(huì )披露,協(xié)會(huì )也制定了信息披露格式并在協(xié)會(huì )網(wǎng)站上公示。
協(xié)會(huì )介紹,第一批基金評價(jià)機構是依據規范的工作程序,經(jīng)過(guò)嚴格評估標準篩選出來(lái)的。2010年1月11日,根據中國證監會(huì )《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,協(xié)會(huì )頒布了《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規則(試行)》,明確了基金評價(jià)機構入會(huì )和備案的程序、自律管理要求、信息披露標準等。同時(shí),協(xié)會(huì )發(fā)布了《基金評價(jià)業(yè)務(wù)申請材料的內容與格式》,開(kāi)始受理相關(guān)機構的申請。在此期間,協(xié)會(huì )共受理了26家機構的申請材料,其中,申請開(kāi)展基金評價(jià)業(yè)務(wù)的機構有21家,申請開(kāi)展評獎業(yè)務(wù)的媒體有5家。經(jīng)初審排除了明顯不符合規定的個(gè)別機構,最終確定了23家申請機構提交專(zhuān)家評估。
3月15日,協(xié)會(huì )發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )基金評價(jià)業(yè)務(wù)專(zhuān)家評估工作組工作規則》,明確了專(zhuān)家組的人員構成、工作機制和評估流程,聘任了25位基金評價(jià)業(yè)務(wù)專(zhuān)家評估工作組專(zhuān)家,并于3月16日-18日組織召開(kāi)了第一次基金評價(jià)業(yè)務(wù)評估會(huì )議,對申請機構進(jìn)行了評估。
為保證基金評價(jià)業(yè)務(wù)評估的客觀(guān)性、科學(xué)性和可操作性,協(xié)會(huì )設定了兩級評估指標體系,要求專(zhuān)家根據相關(guān)評估指標進(jìn)行打分。其中,一級評估指標包括公司持續經(jīng)營(yíng)情況和人員素質(zhì)、評價(jià)理論方法及標準體系、信息數據系統建設、內控制度和業(yè)務(wù)流程四類(lèi);二級指標體系包括財務(wù)狀況、評價(jià)人員素質(zhì)、開(kāi)展業(yè)務(wù)經(jīng)驗、評價(jià)理論基礎、指標體系、數據來(lái)源和信息采集機制等17項。
為增強不同類(lèi)別評估機構的可比性,依據評價(jià)機構背景和綜合實(shí)力,將評價(jià)機構分為證券公司、獨立評價(jià)機構和媒體三類(lèi),在統計得分時(shí)根據不同性質(zhì)機構從事基金評價(jià)業(yè)務(wù)的特點(diǎn),為不同類(lèi)別的機構設置不同的指標權重。
專(zhuān)家評估重點(diǎn)關(guān)注基金評價(jià)理論體系和評價(jià)指標的客觀(guān)性、科學(xué)性、系統性和獨特性,對于應用的理論方法相同或相近的,重點(diǎn)關(guān)注評價(jià)理論方法和指標體系的一致性,指標體系的完備性以及指標選取的科學(xué)性,鼓勵基金評價(jià)機構從不同的維度和視角衡量基金績(jì)效,促進(jìn)基金管理公司多元化、基金產(chǎn)品的多樣化競爭格局形成。同時(shí),在評估過(guò)程中還兼顧了基金評價(jià)機構市場(chǎng)影響力、基金評價(jià)業(yè)務(wù)可持續發(fā)展的能力、基金評價(jià)團隊和人員素質(zhì)等。在評獎方面,重點(diǎn)關(guān)注參評主體的合規性審查程序、評獎指標的可量化,以及評獎程序的客觀(guān)公正,鼓勵評獎機構設置貼近投資者,為投資者創(chuàng )造長(cháng)期可持續回報的獎項。根據專(zhuān)家的打分和評估結果,在與相關(guān)申請機構反復溝通和聽(tīng)取專(zhuān)家意見(jiàn)的基礎上,協(xié)會(huì )確定了第一批10家基金評價(jià)會(huì )員機構名單。(記者 申屠青南)
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