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　　目前證券市場(chǎng)中違規開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的情況尚未杜絕，股市“黑嘴”現象依然時(shí)有發(fā)生。此類(lèi)違法行為，主要是針對一些個(gè)人投資者缺乏證券知識和風(fēng)險防范意識、急于炒股求財的心理，廣大投資者應注意防范，保持警惕。

　　從“汪建中案”看“股市黑嘴”的行為模式

　　北京首放是一家證券投資咨詢(xún)機構。汪建中是該公司控股股東及執行董事、經(jīng)理。汪建中利用本人及汪建祥等9人的證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易。2007年1月1日至2008年5月29日，北京首放在眾多知名媒體上發(fā)布咨詢(xún)報告，期間汪建中利用“先大量買(mǎi)入，再公開(kāi)薦股，之后賣(mài)出股票”的方式買(mǎi)賣(mài)“工商銀行”等28只股票和權證，累計凈獲利約1.25億元。

　　下面以汪建中在2007年1月9日至2007年1月10日交易“工商銀行”為例，具體分析其交易行為的模式。

　　第一步 大量買(mǎi)入

　　2007年1月9日，汪建中及其實(shí)際控制的賬戶(hù)在14:44分至14:51分之間共進(jìn)行6筆買(mǎi)入“工商銀行”委托申報，當日共買(mǎi)入約434萬(wàn)股，買(mǎi)入均價(jià)為5.69元。

　　第二步 公開(kāi)推薦

　　在大量買(mǎi)入了“工商銀行”的股票之后，北京首放在眾多知名網(wǎng)絡(luò )媒體上進(jìn)行個(gè)股推薦，報告中稱(chēng)：“根據首放信息監測系統的監測結果預測，未來(lái)5年工商銀行可能仍將以年復合增長(cháng)30%的速度繼續高速發(fā)展。如果按照中國人壽動(dòng)態(tài)市盈率近95倍，靜態(tài)市盈率近200倍的定位水平測算，在大牛市里工商銀行中線(xiàn)定位在12元以上較為合理�！倍�2007年1月9日“工商銀行”僅收盤(pán)于5.78元。

　　第三步 全部賣(mài)出

　　在薦股影響下，2007年1月10日，“工商銀行”以5.99元開(kāi)盤(pán)，開(kāi)盤(pán)價(jià)較前日收盤(pán)上漲了3.6%。汪建中賬戶(hù)在9:49至9:57進(jìn)行8筆賣(mài)出申報，當日汪建中將之前買(mǎi)入的約434萬(wàn)股“工商銀行”全部賣(mài)出，賣(mài)出均價(jià)為5.86元。5.69元買(mǎi)入，5.86元賣(mài)出，共約434萬(wàn)股，將近每股0.17元的價(jià)差，收益頗豐。

　　可見(jiàn)，汪建中等“股市黑嘴”就是以“推薦前買(mǎi)入，推薦后賣(mài)出”的形式，通過(guò)誤導投資者達到操縱證券市場(chǎng)的目的，從而獲取非法收益。汪建中和北京首放的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第四項的規定，構成了“操縱證券市場(chǎng)”行為。中國證監會(huì )按照《證券法》第二百零三條規定，沒(méi)收汪建中違法所得約1.25億元，并處以罰款約1.25億元，同時(shí)撤銷(xiāo)北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

　　防范和應對股市“黑嘴”的三大要領(lǐng)

　　第一，樹(shù)立正確的投資理念。

　　“市場(chǎng)有風(fēng)險，投資需謹慎”。投資者在入市前應學(xué)習并掌握證券市場(chǎng)的基礎知識，了解證券產(chǎn)品的特點(diǎn)，理性評估自身的風(fēng)險承受能力是否與投資品種的風(fēng)險等級相適應。證券市場(chǎng)上沒(méi)有永遠準確的預測，投資者切勿盲目依賴(lài)證券咨詢(xún)，而應當獨立思考，進(jìn)行理性的投資判斷，樹(shù)立正確的證券投資理念。

　　第二，掌握必要的法律法規知識，增強風(fēng)險防范意識。

　　根據《證券法》規定，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當取得相應的業(yè)務(wù)資格。投資者在接受相關(guān)證券咨詢(xún)服務(wù)前，應登陸中國證監會(huì )網(wǎng)站，查詢(xún)全國各地經(jīng)批準的合法證券投資咨詢(xún)機構名稱(chēng)、地址和聯(lián)系電話(huà)，核實(shí)機構是否屬于合法證券投資咨詢(xún)機構，并可登陸中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站的注冊證券從業(yè)人員查詢(xún)欄目，核實(shí)從業(yè)人員姓名、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格、證書(shū)編號以及執業(yè)機構名稱(chēng)。

　　投資者除應核實(shí)證券投資咨詢(xún)機構的資質(zhì)之外，還應了解法律規定的投資咨詢(xún)機構的禁止性行為，防止被證券投資咨詢(xún)機構非法利用。根據《證券法》規定，在業(yè)務(wù)運行中，投資咨詢(xún)機構禁止從事內幕交易和操縱證券市場(chǎng)行為，不得以虛假信息、內幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據向客戶(hù)或投資者提供分析、預測或建議，不得代理委托人從事證券投資，不得以任何形式承諾收益等。對于在某些電臺、電視臺或網(wǎng)站平臺中，以“漲停板”、“龍頭黑馬”、“暴漲牛股”“短線(xiàn)獲利至少X%”等字眼進(jìn)行薦股，投資者應當提高警惕。

　　第三，積極維護自身的合法權利。

　　投資者發(fā)現證券投資咨詢(xún)機構及其投資咨詢(xún)人員存在上述違法行為，可向該機構所在地證券監管部門(mén)投訴或者舉報。如發(fā)現咨詢(xún)機構或從業(yè)人員有其他違法行為，則應及時(shí)向有關(guān)部門(mén)(如公安、工商等部門(mén))舉報。一旦查實(shí)，證券監管機構將依法查處。

　　對涉及自身權益的投訴，投資者應采用實(shí)名書(shū)面投訴形式，說(shuō)明事情的基本經(jīng)過(guò)，被投訴對象的名稱(chēng)、具體當事人，投訴人的姓名、聯(lián)系方式、具體的投訴要求，并應同時(shí)提供投訴人利益受到侵害的全部證據或其他有關(guān)資料。這樣，一方面可節約調查取證時(shí)間，減少調查取證難度，避免一些關(guān)鍵證據的滅失；另一方面，也便于相關(guān)部門(mén)快速受理、及時(shí)調查，有效保護投資者的權益。(萬(wàn)璇 )