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證監會(huì )突擊檢查老鼠倉,三名基金經(jīng)理被抓現行———
景順長(cháng)城、長(cháng)城基金兩家基金公司的三名基金經(jīng)理身陷老鼠倉漩渦,目前正遭到證監會(huì )查處。而據記者了解,此次基金業(yè)嚴打風(fēng)越刮越猛,很可能有其他公司人員落馬。一次常規檢查居然多人落馬,不由得讓人感慨,基金公司內部風(fēng)險控制如同一層遮羞布。
-“有人抱起電腦就跑”
此次三名基金經(jīng)理涉案主要是因為證監會(huì )在今年8月的一次突擊行動(dòng)。據記者了解,深圳證監局在8月下旬突然出現在基金公司進(jìn)行合規檢查。
“突然來(lái)到的證監局人員讓很多人愣住了!睋晃唤(jīng)歷此次檢查的業(yè)內人士向記者回憶,當時(shí)檢查人員要求在場(chǎng)投研人員放下手中工作,離開(kāi)電腦!皳f(shuō)有人反應過(guò)來(lái)后抱起自己的電腦就跑,后來(lái)就再也沒(méi)有回到過(guò)公司!
基金經(jīng)理的手機和電腦隨后被集中起來(lái),基金經(jīng)理本人則被要求待在會(huì )議室等待下一步指示!爱敃r(shí)很多人反應并不強烈,很配合,但還是很擔心!庇蟹婚g傳言,基金經(jīng)理在MSN上的聊天記錄都被調出查閱,有公司電腦被深圳證監局搬回去檢查。
據記者了解,此次三名基金經(jīng)理違規很可能不是最終結果!安槌鲇羞`規跡象的可能不止這三個(gè)!币晃粯I(yè)內人士告訴記者。
-三基金經(jīng)理落網(wǎng)
此次景順長(cháng)城基金經(jīng)理涂強、長(cháng)城久富基金經(jīng)理韓剛、長(cháng)城穩健增利基金和長(cháng)城貨幣市場(chǎng)證券基金的雙料基金經(jīng)理劉海被查處,雖然證監會(huì )未發(fā)布調查結果,但一些途徑透露了部分細節。1969年出生的涂強,是于2005年3月加入景順長(cháng)城基金公司的。據悉,涂強電腦中有大量交易個(gè)人賬戶(hù)股票的痕跡,且市值“超億元”,是這三名涉嫌違規交易的基金經(jīng)理中金額最大的。而景順長(cháng)城也確認,有關(guān)賬戶(hù)是以涂強配偶的名義開(kāi)立,“金額沒(méi)有在內部通報”。
另兩名涉案基金經(jīng)理已經(jīng)遭到公司免職。長(cháng)城基金在9月22日發(fā)布公告稱(chēng),韓剛和劉海二人因為“個(gè)人原因”,不再擔任有關(guān)基金的基金經(jīng)理。
記者聯(lián)系兩家涉案基金公司,兩家公司并不否認被調查,三位浪尖人物仍然在上班,而基金公司正在等待“上頭”的“調子”。
中國證監會(huì )主席尚福林在近日召開(kāi)的全國基金行業(yè)聯(lián)席會(huì )議上說(shuō),基金公司應該強化合規管理,堅決不能觸犯老鼠倉、非公平交易、利益輸送三條底線(xiàn)。如此看來(lái),尚主席此番講話(huà)是在案件“發(fā)酵”過(guò)程中的有的放矢。
-10個(gè)基金經(jīng)理8個(gè)炒股
昨日北京金博會(huì )開(kāi)幕,眾多基金公司前來(lái)參展,3人涉案老鼠倉成了基金行業(yè)參展人員的共同話(huà)題。按照目前監管規定,基金經(jīng)理及直系親屬不能直接買(mǎi)賣(mài)股票,只能投資共同基金。但對于基金經(jīng)理炒股,很多從業(yè)人員都坦承,這并不是什么秘密。
“10個(gè)基金經(jīng)理8個(gè)炒股!币幻麖臉I(yè)人員調侃,雖然這一表述略顯夸張,但基金經(jīng)理炒股的確并不是話(huà)題禁忌。雖然監管機構三令五申,但資本市場(chǎng)巨大利益誘惑太大了!盎鸾(jīng)理炒股現狀的確構成違規,但很多都構不成老鼠倉的標準!睋屧诨鸾▊}前買(mǎi)入,或是基金出貨前出貨,中飽私囊,這樣的行為才稱(chēng)為“老鼠倉”。
今年6月19日,深圳證監局局長(cháng)張云東在轄區的基金監管工作會(huì )議上明確表示,投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為將作為今年監管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)和打擊重點(diǎn)。此種言論監管機構多次提及,多數基金經(jīng)理將此當作例行公事。沒(méi)想到兩個(gè)月后,深圳證監局率先發(fā)起了一場(chǎng)核查風(fēng)暴。
由于今年2月28日通過(guò)的《中華人民共和國刑法修正案(七)》,將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》,如果三名基金經(jīng)理違規行為坐實(shí),將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一批老鼠倉經(jīng)理。(范輝)
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