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中國證監會(huì )主席助理姜洋日前表示,股指期貨上市的各項準備工作正積極有序推進(jìn)。他向各期貨公司、證券公司提出嚴格落實(shí)投資者適當性制度、扎實(shí)推進(jìn)投資者開(kāi)戶(hù)工作等四項要求,以確保股指期貨順利推出和平穩運行。
姜洋是在證監會(huì )于上海舉辦的期貨公司和證券公司高管人員股指期貨培訓班上做上述表述的。他說(shuō),各期貨公司、證券公司要認真履行中介機構的職責,共同推進(jìn)股指期貨市場(chǎng)平穩起步。一要完善內控、合規制度,把投資者適當性制度的各項要求落到實(shí)處。中金所要對制度落實(shí)情況加強檢查,堅決打擊違法違規行為,加大責任追究的力度。二要精心組織開(kāi)戶(hù)工作,加強開(kāi)戶(hù)環(huán)節的管理,嚴格開(kāi)戶(hù)審核制度,完善客戶(hù)投訴和糾紛的處理機制。三要進(jìn)一步規范中間介紹業(yè)務(wù),按照權責明確、風(fēng)險可控的原則,成熟一家、驗收一家、開(kāi)業(yè)一家。
四要保障信息技術(shù)系統安全,積極開(kāi)展信息技術(shù)系統的升級、聯(lián)網(wǎng)和測試工作,制定應急預案,加強應急演練工作。
姜洋指出,推出股指期貨對于資本市場(chǎng)改革發(fā)展意義重大。股指期貨上市后,隨著(zhù)其功能的逐步發(fā)揮,將有利于形成股票市場(chǎng)的“內在穩定器”機制,增加市場(chǎng)彈性;有利于形成股票市場(chǎng)市場(chǎng)化的資產(chǎn)價(jià)格形成機制;有利于培育股票市場(chǎng)成熟的機構投資者隊伍;有利于完善股票市場(chǎng)風(fēng)險管理的內在體制機制;有利于完善期貨市場(chǎng)體系,深化市場(chǎng)功能。目前各項籌備工作已經(jīng)就緒,具備了推出股指期貨的現實(shí)條件。
他強調,期貨等金融衍生品是一把“雙刃劍”,既能管理風(fēng)險,使用不當也會(huì )引發(fā)風(fēng)險。各期貨公司、證券公司要把風(fēng)險防范放在十分突出的位置,持續深入地開(kāi)展投資者教育工作。
據了解,針對從事股指期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的股指期貨業(yè)務(wù)培訓也將陸續展開(kāi)。( 蔡宗琦 )
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