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　　深圳證券交易所有關(guān)部門(mén)負責人昨日表示，該所在《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理實(shí)施辦法》(征求意見(jiàn)稿)中明確，券商有責任對交易行為進(jìn)行約束和監督，為防止爆炒，創(chuàng )業(yè)板將重點(diǎn)監控“漲停板敢死隊”等賬戶(hù)異常交易行為�！驯緢笥浾� 周翀

　　異常交易行為認定由交易所負責

　　券商應對交易所要求關(guān)注的重點(diǎn)監控賬戶(hù)和重點(diǎn)監控股票的交易進(jìn)行監控，防范違法違規行為和異常交易行為的發(fā)生�！皩Τ霈F重大異常交易行為的客戶(hù)，交易所可以限制其交易，券商應當予以配合�！鄙罱凰�有關(guān)部門(mén)負責人強調。

　　該負責人稱(chēng)，對異常交易行為認定的依據，來(lái)自證監會(huì )核準、由證監會(huì )發(fā)布的交易規則，具體認定由交易所負責�！秾�(shí)施辦法》中明確，券商應對客戶(hù)在創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的交易活動(dòng)進(jìn)行監督，發(fā)現存在異常交易行為和涉嫌違法違規行為的，應當告知、提醒客戶(hù)，并及時(shí)報告。交易所對在創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)從事異常交易行為的投資者實(shí)施口頭警告、書(shū)面警示等監管措施的，券商應當及時(shí)與客戶(hù)取得聯(lián)系，告知相關(guān)監管要求和措施，規范和約束客戶(hù)交易行為。

　　未對法人參與創(chuàng )業(yè)板提出要求

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，證監會(huì )在《暫行規定》中，未對法人參與創(chuàng )業(yè)板投資提出具體要求�！皬膰�際慣例看，對機構投資者很少提出認證安排，這是因為機構有兩個(gè)優(yōu)勢�！痹撠撠熑苏f(shuō)，一方面，機構具備一定的研究能力和水平，對于信息的把握能力相對適當；同時(shí)，機構一般具備一定的資金實(shí)力，承擔風(fēng)險的能力相對更高�！八�以法人、機構不是我們需要花成本勸說(shuō)的對象。從國內外近期暴露的風(fēng)險觀(guān)察，結合我國主要由散戶(hù)投資者構成的賬戶(hù)結構，我們認為，對于投資人的風(fēng)險保護應該側重于中小投資者，這契合監管部門(mén)保護中小投資者利益的宗旨�！鄙鲜鲐撠熑私忉屨f(shuō)。

　　適當性管理將向融資融券等延伸

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定(征求意見(jiàn)稿)》及配套文件的發(fā)布，標志著(zhù)創(chuàng )業(yè)板的投資者適當性管理制度逐步建立起來(lái)。2008年6月1日施行的《證券公司監督管理條例》，對證券公司向客戶(hù)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品、提供相關(guān)服務(wù)提出了適當性的要求，其中明確提出，券商“應當按照規定程序，了解客戶(hù)的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶(hù)情況推薦適當的產(chǎn)品或者服務(wù)�！�

　　因此，未來(lái)融資融券、股指期貨等產(chǎn)品的推出和銷(xiāo)售，也需要建立相應的投資者適當性管理制度，但“和創(chuàng )業(yè)板提出的要求是有差異的”。(記者 周翀)