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證監會(huì )發(fā)布創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理暫行規定及配套文件征求意見(jiàn)稿
創(chuàng )業(yè)板將向所有投資者“有條件”地敞開(kāi)懷抱。
昨日,中國證監會(huì )發(fā)布《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理暫行規定(征求意見(jiàn)稿)》及深圳證券交易所制定的《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理實(shí)施辦法》和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )制定的《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)(必備條款)》兩個(gè)征求意見(jiàn)稿,明確所有投資者均可有條件參與創(chuàng )業(yè)板投資的原則。
根據相關(guān)規定,具有兩年以上(含)股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。證券公司應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)與其書(shū)面簽署《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》,并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應見(jiàn)證投資者簽署并簽字確認。風(fēng)險揭示書(shū)簽署兩個(gè)交易日后,經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序,可為投資者開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。
對暫時(shí)達不到兩年交易經(jīng)驗要求的自然人投資者,如果投資創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng),監管部門(mén)也提供了相應的通道,即相關(guān)投資者向證券公司提出開(kāi)通申請后,證券公司應當在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)與其書(shū)面簽署《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》,并要求投資者就自愿承擔市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險抄錄一段特別聲明。證券公司經(jīng)辦人員應見(jiàn)證投資者簽署并簽字確認,之后還需要證券公司營(yíng)業(yè)部負責人簽字確認。上述文件簽署五個(gè)交易日后,經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序,方可為投資者開(kāi)通交易。
中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示,根據測算,大多數的投資者可滿(mǎn)足兩年以上投資經(jīng)驗的要求,未滿(mǎn)兩年者在充分了解和自愿承擔創(chuàng )業(yè)板投資風(fēng)險的基礎上,也可以通過(guò)相關(guān)安排投資創(chuàng )業(yè)板,充分體現了監管部門(mén)對投資者的保護和尊重。
據悉,中國證券登記結算公司將提供相關(guān)渠道,供投資者查詢(xún)是否符合相關(guān)規定的基本要求。在投資者提出申請后,證券公司需要通過(guò)中國證券登記結算公司系統核查投資者的交易經(jīng)驗年限,并詳細了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好等基本信息。
中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示,擬在創(chuàng )業(yè)板股票公開(kāi)發(fā)行和上市交易開(kāi)始前,預留出足夠的時(shí)間,供投資者提前辦理相關(guān)手續。屆時(shí),深圳證券交易所等相關(guān)自律機構還將發(fā)布詳細的操作指引,指導證券公司做好投資者相關(guān)申請的受理工作。
另?yè)钲谧C券交易所有關(guān)部門(mén)負責人透露,為防止創(chuàng )業(yè)板爆炒,證券公司應對投資者交易行為進(jìn)行監督和約束,防范和避免一些投資者過(guò)度投機的行為,“對交易所列的重點(diǎn)監控客戶(hù),更要采取有效的措施,對可能出現的違法違規行為加以控制和防范!必撠熑藦娬{,必要時(shí),交易所有權對不聽(tīng)勸阻異常交易的賬戶(hù)進(jìn)行限制交易的措施。(記者 周翀)
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