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    11月21日，中國證監會(huì )通報北京首放投資顧問(wèn)有限公司及其法定代表人汪建中操縱市場(chǎng)案情，決定撤銷(xiāo)北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，對汪建中沒(méi)收違法所得逾1.25億元，處以等額罰款，并對其采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。這是證監會(huì )首次就證券市場(chǎng)違法違規行為對個(gè)人開(kāi)出過(guò)億元的罰單。 中新社發(fā) 宋學(xué)海 作

　　證監會(huì )對北京首放及法定代表人汪建中的“天價(jià)”處罰,在中國股市的歷史上是很少見(jiàn)的。尤其是對汪建中的處罰結果,更是創(chuàng )下對證券咨詢(xún)機構或個(gè)人罰單的紀錄:罰沒(méi)合計逾2.5億元,此舉足以表明證監會(huì )維護正常的股市秩序,打擊各種違法違規行為的決心。

　　雖然近年來(lái),證監會(huì )在打擊非法咨詢(xún)機構方面采取了不少的措施,但合法咨詢(xún)機構的違規違法行為也是屢見(jiàn)不鮮。這一次證監會(huì )查處的北京首放與武漢新蘭德就是這方面的典型。這些咨詢(xún)機構完全扮演了股市“黑嘴”的角色,干著(zhù)一些損害投資者利益的勾當。因此,對這樣的咨詢(xún)機構進(jìn)行從重處罰,不僅大快人心,而且對其他的咨詢(xún)機會(huì )也具有極大的震懾力。

　　但對汪建中的2.5億元罰沒(méi)款如何落實(shí)到位,卻是一個(gè)令市場(chǎng)關(guān)注的事情。這筆罰單的巨大是毫無(wú)疑義的,但如果這筆罰單不能落到實(shí)處,最后不了了之,那么,對汪建中的處罰就要大打折扣了,而對其他咨詢(xún)機構的震懾力也將不復存在。這樣的事情實(shí)際上是有先例的。如證監會(huì )對億安科技操縱案的處罰,證監會(huì )開(kāi)出的罰單是沒(méi)收非法所得4.49億元,并處罰4.49億元,但最后作為操縱案主角的羅成跑掉了,該罰單也就變成了一張“白條”。

　　因此,作為證監會(huì )來(lái)說(shuō),從重處罰違法違規者固然是一件好事,但要保證罰單的嚴肅性與權威性,就必須保證罰單的可執行性。如北京首放的初始注冊資本僅為100萬(wàn),很難相信這樣一家咨詢(xún)機構能夠順利交出2.5億元的罰沒(méi)款。如果交不出來(lái)的話(huà),證監會(huì )又有怎樣的追究措施呢?如果還是像億安科技案一樣不了了之,那對北京首放的處罰豈不只是過(guò)過(guò)嘴巴癮而已?因此,對于這種巨額罰單,證監會(huì )務(wù)必要有切實(shí)的追究措施,并且為確保投資者的知情權,證監會(huì )的罰單不能一開(kāi)了之,還要及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)罰單的執行進(jìn)度情況,使罰單真正成為對違法違規者的懲處手段,而不是一張“白條”。