
法院裁決,要求政府出手 損失慘重,賠償面臨困難
美國一家法院15日裁決,動(dòng)用一項旨在保護證券經(jīng)紀機構投資者利益的特殊基金,救助納斯達克股票市場(chǎng)公司前董事會(huì )主席伯納德·麥道夫欺詐案的受害者。麥道夫案波及全球眾多知名金融機構和個(gè)人投資者,涉及金額巨大。接手救助事宜的基金負責人說(shuō),救助難度較大。
下令政府出手
聯(lián)邦地區法官路易斯·斯坦頓簽署裁決令,要求聯(lián)邦政府下屬機構“證券投資者保護公司”(SIPC)采取措施,為因欺詐案而利益受損的機構和個(gè)人投資者提供保障性補償。斯坦頓委托律師歐文·皮卡德監督救助程序。
皮卡德在法院裁決后發(fā)表聲明,承諾將“與證券投資者保護公司合作,在法律允許范圍內減少客戶(hù)損失”。
證券投資者保護公司在美國國會(huì )主導下于1970年成立,由證券經(jīng)紀行業(yè)資助成立基金,保護因經(jīng)紀機構倒閉導致賬戶(hù)中現金和證券損失的投資者。
這一機構只為經(jīng)紀機構投資者提供保障,不負責賠償涉及無(wú)價(jià)值證券等其他投資造成的損失。根據規定,基金為每名遭損失投資者提供最高50萬(wàn)美元補償,其中現金補償不超過(guò)10萬(wàn)美元。
賠償面臨困難
證券投資者保護公司先前多次接手并成功處理經(jīng)紀機構破產(chǎn)案,但公司總裁斯蒂芬·哈貝克在一份聲明中說(shuō),由于麥道夫名下的伯納德·L·麥道夫投資證券公司涉嫌欺詐一案金額巨大,基金滿(mǎn)足所有受害者的賠償需求難度較大。
麥道夫案借助“龐氏騙局”手法,即以高回報率騙取投資、用后來(lái)投資償付前期投資者利息,欺騙機構和個(gè)人為一只對沖基金投資。
案件累及英國匯豐銀行、蘇格蘭皇家銀行、日本野村控股公司等多家大型金融機構和多名知名個(gè)人投資者,造成損失總額可能達到500億美元,成為華爾街規模最大的金融欺詐案件之一。
匯豐銀行自稱(chēng)損失大約10億美元,成為此案最大受害者之一。
按照哈貝克的說(shuō)法,證券投資者保護公司難以把伯納德·L·麥道夫投資證券公司的客戶(hù)賬戶(hù)轉移至其他經(jīng)營(yíng)正常的經(jīng)紀機構,現階段也難以確定這家公司破產(chǎn)后的剩余資產(chǎn)如何在投資者中分配。
監管制度漏洞
麥道夫案促使不少人質(zhì)疑美國金融監管機構監管制度。
檢察人員發(fā)現,麥道夫公司案發(fā)前顯露出不少可疑跡象。例如,麥道夫通過(guò)自己公司操縱基金交易,公司高層管理人員為親戚關(guān)系,明顯違背避免利益沖突的規定。
“西蒙和合伙人”律師事務(wù)所辯護律師杰夫·馬爾威爾評論,上述可疑跡象竟然未能引起金融監管機構注意,令人疑惑。
受害者之一、英國布拉姆丁投資方案有限公司說(shuō),麥道夫案說(shuō)明美國金融監管體系存在“基礎性問(wèn)題”。
國際貨幣基金組織總裁多米尼克·斯特勞斯—卡恩在西班牙首都馬德里就麥道夫案接受記者采訪(fǎng)時(shí)持相同看法。
“存在竊賊并不奇怪,問(wèn)題是警察在哪里?”他說(shuō),“(金融)體系中出現如此大監管失誤令人震驚! (北京青年報 郜婕)

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