中國證監會(huì )發(fā)文 券商將建舉報制、設合規總監
2008年05月14日 18:28 來(lái)源：中國新聞網(wǎng) 
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發(fā)表評論 中新網(wǎng)5月14日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )今日發(fā)布《證券公司合規管理試行規定》公開(kāi)征求意見(jiàn)，要求證券公司建立違規舉報制度，確保工作人員有途徑舉報違法違規行為，并設立合規總監。
根據新規，證券公司應當制定和執行覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個(gè)環(huán)節的合規管理制度，有效地防范和應對合規風(fēng)險。
新規要求，證券公司應當建立違規舉報制度，確保每一位工作人員都有途徑舉報違法違規行為，并充分保護舉報人。
根據新規，證券公司應當設立合規總監。合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為的合法合規性進(jìn)行審查、監督和檢查。合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規管理職責相沖突的部門(mén)。
合規總監應從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監管機構的專(zhuān)業(yè)監管崗位任職8年以上。
合規總監不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，證券公司應當及時(shí)指定符合本規定第十條規定的人員或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，但代為履職的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。公司應當在6個(gè)月內聘任符合本規定第十條規定的人員擔任合規總監。
【編輯:魏恒】
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