昨天，上海證監局通報了本市“打擊非法證券活動(dòng)”的情況。證監局表示，本市非法買(mǎi)賣(mài)原始股和非法發(fā)行股票的情況已得到遏制，但包括非法委托炒股等非法證券投資卻借著(zhù)牛市，在近期大行其道。
據統計，截至8月底，上海證監局累計對20家異地非上市股份公司進(jìn)行了實(shí)地調查，依法取締了18家非法中介機構，向公安機關(guān)移送了8家非法股權中介機構，涉及分支機構100多家，涉案金額達到數億元。非法買(mǎi)賣(mài)原始股、發(fā)行股票猖獗的情況得以扭轉。
不過(guò)，隨著(zhù)證券市場(chǎng)的持續走牛，非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)和非法從事資產(chǎn)管理或委托理財業(yè)務(wù)的活動(dòng)卻蔓延迅速。
上海證監局統計顯示，一年來(lái)僅涉及信訪(fǎng)舉報的非法證券投資咨詢(xún)機構就已經(jīng)接近200家，2006年至今受理的信訪(fǎng)投訴舉報已經(jīng)接近400件，涉案金額超過(guò)十億元。
據介紹，無(wú)證經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、通過(guò)銷(xiāo)售炒股軟件從事投資咨詢(xún)、非法從事委托理財業(yè)務(wù)等情況是目前本市非法證券活動(dòng)的主要形式。其中，變相從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)尤其猖狂，一些無(wú)證機構往往通過(guò)銷(xiāo)售炒股軟件來(lái)吸引投資者，當投資者購回軟件后，這些機構利用事先準備好的各種理由吸引投資者成為該機構的會(huì )員，騙取會(huì )費。
證監局提醒市民，根據《非法金融機構和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，投資者參與非法證券活動(dòng)而遭受的損失，將自行承擔，法律不予保護。而據證監局介紹，根據《證券法》的相關(guān)規定，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)必須取得證監會(huì )的業(yè)務(wù)許可，投資者在選擇時(shí)需要睜大眼睛。
上海市證監局同時(shí)曝光了已被公安機關(guān)立案偵查的無(wú)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機構名單，包括上海金豐理財咨詢(xún)有限公司、上海股來(lái)鑫投資經(jīng)營(yíng)有限公司、上海弘信投資管理有限公司、上海昊利投資管理有限公司、上海昌匯投資咨詢(xún)有限公司、上海首華創(chuàng )業(yè)投資管理有限公司、上海九珈投資管理有限公司、上海海衡投資管理有限公司、上海利威投資顧問(wèn)有限公司、上海鼎盈投資管理有限公司以及上海捷昂投資管理有限公司(私募大世界)等11家公司被予以曝光。(記者 王智宇）
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