證監會(huì )官員昨日在中法基金業(yè)高層論壇上證實(shí)，為了防范投資風(fēng)險，保障投資者利益，醞釀多時(shí)的《證券投資基金銷(xiāo)售機構內部控制指導意見(jiàn)》和《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導意見(jiàn)》將在年內頒布實(shí)施。
《證券投資基金銷(xiāo)售機構內部控制指導意見(jiàn)》將通過(guò)加強內部環(huán)境、業(yè)務(wù)流程控制、會(huì )計系統、信息技術(shù)、監察稽核等方面的控制，促進(jìn)基金銷(xiāo)售機構防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規和有效開(kāi)展。證券投資基金銷(xiāo)售適用性則是指基金銷(xiāo)售機構在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，注重根據基金投資人的風(fēng)險承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣(mài)給合適的基金投資人，是加強基金投資者教育的切實(shí)方式。
今年年初，證監會(huì )基金部就已經(jīng)將這兩份文件在業(yè)內公開(kāi)征求意見(jiàn)。此次擬出臺的兩份指導意見(jiàn)，將與今年3月證監會(huì )頒布的《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺技術(shù)指引》共同構成監管部門(mén)的基金銷(xiāo)售指導性意見(jiàn)體系。(記者 謝聞麒)
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