擬分級管理 實(shí)行公司統一建制
知情人士日前透露，監管部門(mén)正對推出證券經(jīng)紀人制度加緊調研。這一制度的主要內容包括：證券經(jīng)紀人將采取分級管理模式，實(shí)行公司統一建制，重視經(jīng)紀人從業(yè)誠信記錄等。
該人士說(shuō)，“監管部門(mén)最近一直在調研美國、香港等地的經(jīng)紀人制度�！蔽覈磥�(lái)的證券經(jīng)紀人制度將借鑒美國、香港等地的模式。
此前，監管部門(mén)一直在研究推出證券經(jīng)紀人制度，但因為環(huán)境不配套，以及相關(guān)法律法規還存在障礙，所以遲遲未能推出。隨著(zhù)各方面條件日趨成熟，推出這一制度也提上了日程。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )長(cháng)黃湘平近日就表示，要加緊研究推動(dòng)證券經(jīng)紀人制度建設，從法律法規、分級管理、資格認證、風(fēng)險防范等多個(gè)方面，構建我國證券經(jīng)紀人制度。
據了解，未來(lái)推出的證券經(jīng)紀人制度將實(shí)行公司統一建制，改變當前證券經(jīng)紀人與券商營(yíng)業(yè)部之間的關(guān)系。實(shí)行公司統一建制后，證券公司可以和經(jīng)紀人簽訂相關(guān)合同，明確雙方的權利和義務(wù)，對經(jīng)紀人進(jìn)行有效管理。
由于我國現行法規沒(méi)有對自然人形態(tài)的經(jīng)紀人地位、業(yè)務(wù)范圍等明確規定，也沒(méi)有設立專(zhuān)門(mén)的經(jīng)紀公司，證券經(jīng)紀人往往依附于證券公司營(yíng)業(yè)部存在；并且其活動(dòng)基本停留在較低層面，活動(dòng)目標在于為券商爭奪客戶(hù)來(lái)獲取傭金。這導致市場(chǎng)上的經(jīng)紀人往往相互惡性競爭，大打傭金價(jià)格戰。
一家證券公司營(yíng)業(yè)部負責人告訴記者，“由于沒(méi)有簽訂勞動(dòng)合同，其管理游離于營(yíng)業(yè)部之外�！比淘谛星楹脮r(shí)往往大量招聘經(jīng)紀人，而在行情不好時(shí)則大量減員；或者出現在經(jīng)紀人將客戶(hù)拉來(lái)之后，營(yíng)業(yè)部單方面降低當初答應給經(jīng)紀人的傭金比例，導致經(jīng)紀人自身權益無(wú)法保障的情況。
知情人士還說(shuō)，“證券經(jīng)紀人制度將非常重視對經(jīng)紀人的誠信管理�！睋嘎�，證券業(yè)協(xié)會(huì )將建立統一的經(jīng)紀人檔案，加強對經(jīng)紀人誠信記錄等的管理，從而實(shí)現公司自身管理和協(xié)會(huì )統一管理相結合的管理模式。
雖然我國已經(jīng)開(kāi)始對證券從業(yè)人員實(shí)行資格考試以及注冊管理制度，但對證券經(jīng)紀人的從業(yè)地位及業(yè)務(wù)范圍一直沒(méi)有明確界定。在行情好的時(shí)候，證券公司往往要求經(jīng)紀人只要能拉來(lái)客戶(hù)就可以，而不論是否通過(guò)資格考試。
一位券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人表示，“出臺相應的制度也是對經(jīng)紀人的一種有益保護�！�(趙彤剛 王光平)
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