昨下發(fā)通知，對基金行業(yè)不健康現象提出明確監管要求
針對近期出現的一些不健康現象，證監會(huì )基金監管部昨日下發(fā)有關(guān)通知，再次重申禁止基金投機交易。
證監會(huì )基金監管部5月曾下發(fā)《關(guān)于切實(shí)加強基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問(wèn)題的通知》，對督促行業(yè)切實(shí)加強風(fēng)險管理發(fā)揮了重要作用。但近期又出現一些不健康的新現象，因此昨日下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好基金行業(yè)風(fēng)險管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(下稱(chēng)《通知》)。
《通知》重申各基金管理公司要牢固樹(shù)立價(jià)值投資理念，根據各基金合同確定的投資策略、投資風(fēng)格以及風(fēng)險收益特征，嚴格按照股票選擇標準、投資決策程序與授權制度以及交易執行流程等進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)和投資組合的構建，保持基金投資風(fēng)格與基金合同約定的一致性，禁止投機交易。
在基金銷(xiāo)售方面，《通知》要求基金管理公司和代銷(xiāo)機構嚴禁誤導投資人�！锻ㄖ访鞔_要求：不得誘導投資人認為低凈值基金更便宜；不得人為制造基金銷(xiāo)售的緊俏氛圍；不得擅自變更基金的發(fā)售日期、集中申購日期；不得以網(wǎng)上交易等任何方式提前或延遲基金的集中銷(xiāo)售日期；不得進(jìn)行預約認購或預約申購，保證基金銷(xiāo)售活動(dòng)的公平公正。
“我看到有基金公司打出一些促銷(xiāo)標語(yǔ)：‘限量銷(xiāo)售，只賣(mài)一天，欲購從速’。這些是商場(chǎng)促銷(xiāo)的語(yǔ)言，不能用在基金里，開(kāi)放式基金天天都可以買(mǎi)賣(mài)�！弊C監會(huì )有關(guān)人士表示。
對新基金募集、基金封轉開(kāi)、拆分及其他集中的限量銷(xiāo)售活動(dòng)，《通知》首次明確規定基金管理公司須在發(fā)布公告或相關(guān)宣傳推介材料日起6個(gè)月內保持基金規�？刂圃谙蛲顿Y人承諾的范圍內�！锻ㄖ访鞔_要求基金管理公司要采取比例配售等措施，有效控制基金銷(xiāo)售規模，切實(shí)履行向基金投資人公告的有關(guān)基金銷(xiāo)售規模限定承諾�！笆聦�(shí)證明，按比例配售是最好的一種有效控制規模的方式�！弊C監會(huì )有關(guān)人士表示。
在基金投資業(yè)務(wù)方面，《通知》重申基金管理公司應特別加強對法律法規及基金合同禁止的證券買(mǎi)賣(mài)和各類(lèi)異常交易行為的重點(diǎn)監控，切實(shí)公平對待所管理的各類(lèi)資產(chǎn)，嚴禁內幕交易、關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等形式的各類(lèi)不當交易。
針對有的基金管理公司片面追求業(yè)績(jì)排名和短期收益而忽視流動(dòng)性風(fēng)險的問(wèn)題，《通知》要求基金管理公司認真關(guān)注各基金投資組合中現金、債券、股票等的配置情況、持股集中度和單只股票的投資價(jià)值及估值風(fēng)險，加強流動(dòng)性風(fēng)險的評估和壓力測試工作，合理配置資產(chǎn)，并結合市場(chǎng)狀況和自身管理能力制定流動(dòng)性風(fēng)險控制方案，以切實(shí)加強基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險管理。(陸媛)
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