隨著(zhù)股指期貨腳步的不斷臨近，期貨業(yè)內也頻頻亮出“監管牌”。在針對“居間人”和“實(shí)名制”等方面提出要加強監管之后，期貨資金安全問(wèn)題也被提上了加強監管的日程。近期，一些轄區的證監局向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于加強近期期貨保證金安全存管工作的通知》。
據介紹，期貨保證金安全存管工作實(shí)行一年多以來(lái)，對于保障期貨投資者的資金安全和維護投資者的合法權益，促進(jìn)轄區期貨公司的規范發(fā)展取得了顯著(zhù)成效。但在期貨保證金安全存管制度實(shí)際運行中，還是存在了執行和技術(shù)方面的問(wèn)題。如：老客戶(hù)登記結算賬戶(hù)的實(shí)名制問(wèn)題；客戶(hù)權益的查詢(xún)工作未能落實(shí)；因風(fēng)控不利引發(fā)的監控中心預警占比較高；以及監控數據報送上出問(wèn)題等。
其中，針對老客戶(hù)實(shí)名制這一問(wèn)題，目前一些轄區的證監局已要求各期貨公司力爭在股指期貨推出前完成全部老客戶(hù)登記賬戶(hù)的實(shí)名制工作。據介紹，《期貨公司管理辦法》實(shí)施之前，保證金安全存管僅規定了開(kāi)戶(hù)人與客戶(hù)登記結算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)人必須一一對應，而并未強制要求開(kāi)戶(hù)人與客戶(hù)登記結算賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)人為同一人，因此造成有部分期貨公司的老客戶(hù)還沒(méi)有做到實(shí)名制。
而客戶(hù)權益查詢(xún)工作則是期貨保證金安全存管工作的重要組成部分。但是據介紹，從期貨保證金監控中心反饋的數據來(lái)看，一些期貨公司的客戶(hù)主動(dòng)查詢(xún)的比例一直都不高，且這種情況在長(cháng)時(shí)間內未有改觀(guān)。因此，監管層近期建議，期貨公司在實(shí)際操作中，對于存量未查詢(xún)客戶(hù)和新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)的查詢(xún)工作要分別采取措施。對于存量未查詢(xún)客戶(hù)應積極溝通，勸說(shuō)客戶(hù)查詢(xún)，如勸說(shuō)無(wú)效，可采取限期查詢(xún)等方式；而對于新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)，期貨公司在開(kāi)戶(hù)完成但尚未告知客戶(hù)資金賬戶(hù)賬號環(huán)節時(shí)就可以要求客戶(hù)登陸監控中心網(wǎng)站并修改查詢(xún)密碼。
又據相關(guān)人士介紹，今年下半年以來(lái)，一些地區的期貨公司收到的監控中心預警中，因風(fēng)險控制問(wèn)題造成的預警占到相當比例，有部分公司甚至還出現多次反復報警的情況，反映出部分期貨公司的風(fēng)控能力不強。針對風(fēng)控情況不佳的公司，監管層表示將會(huì )采取約見(jiàn)高官談話(huà)等措施，要求公司立即改進(jìn)，如仍無(wú)改觀(guān)，將采取下發(fā)整改通知書(shū)，限期整改等監管措施。
此外，監控中心還曾對部分轄區的期貨公司的監控數據報送軟件及流程進(jìn)行了檢查和驗收，結果也暴露出了一些小問(wèn)題，如：結算及報送軟件在功能上仍存在缺陷；或是結算人員對軟件的功能掌握不全，對軟件的操作不夠熟練等。對此，一些轄區的證監局建議，各期貨公司應積極查找所使用軟件上存在的問(wèn)題，及時(shí)反饋給軟件提供商或監控中心，同時(shí)在系統升級和維護上，積極落實(shí)證監會(huì )期貨部《關(guān)于進(jìn)一步做好金融期貨推出前保證金安全存管工作的通知》的要求。
一監管人士認為，目前期貨市場(chǎng)正處在大發(fā)展的前夜，各期貨公司應珍惜來(lái)之不易的大好局面，嚴把風(fēng)控關(guān)，提升自身核心競爭力，為股指期貨等新品種的推出營(yíng)造出一個(gè)健康的市場(chǎng)氛圍。(記者 黃嶸)
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