發(fā)表評論 日前，深交所主板發(fā)布了《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第6號——獨董備案》、《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第7號——股東大會(huì )》及《股權分置改革工作備忘錄第16號——解除限售(修訂稿)》等四項規則，統一了相關(guān)業(yè)務(wù)辦理標準，將提高上市公司信息披露質(zhì)量。其中，《辦法》明確規定了上市公司募集資金應當專(zhuān)戶(hù)存儲；《備忘錄6號》則規定獨立董事任職兩年內至少參加一次后續培訓，為上市公司或者其附屬企業(yè)提供服務(wù)的中介人士在服務(wù)期內及服務(wù)期滿(mǎn)一年內不得擔任上市公司獨立董事。
《辦法》還對閑置募集資金補充流動(dòng)資金以及募集資金投向變更需履行的決策程序及信息披露提出具體要求。對于發(fā)行股份涉及收購資產(chǎn)的，《辦法》明確提出了上市公司應嚴格履行涉及該項收購資產(chǎn)的承諾包括相關(guān)盈利預測的承諾。此外，《辦法》還對保薦機構的相關(guān)督導職責作了特別強調。
《備忘錄6號》則進(jìn)一步明確獨立董事備案的相關(guān)業(yè)務(wù)，要求未參加中國證監會(huì )及其授權機構所組織的培訓且未獲得資格證書(shū)的人員不得提名為獨立董事候選人，獨立董事任職兩年內至少參加一次后續培訓。該備忘錄還規定，為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的中介機構中的項目組全體人員及各級復核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責人在服務(wù)期內及服務(wù)期滿(mǎn)一年內不得擔任上市公司獨立董事。此外，該備忘錄還明確界定了會(huì )計專(zhuān)業(yè)人士的范圍，規定了對獨立董事備案應提交的材料和備案程序。
《備忘錄7號》就發(fā)布股東大會(huì )通知、召開(kāi)股東大會(huì )停牌事項、網(wǎng)絡(luò )投票注意事項、典型問(wèn)題匯編及解決建議四方面問(wèn)題作出了明確規范和統一解釋。該備忘錄還特別歸納了議案合法性、議案設置不嚴謹、不規范、不合理、股東大會(huì )對董事會(huì )不合理授權、議案不充分、不具體、上市公司誤用股東大會(huì )更正公告等易錯問(wèn)題，并提出解決建議。此外，該備忘錄還簡(jiǎn)述了《上市公司股東大會(huì )規則》要點(diǎn)。
為確保上市公司股權分置改革后續工作的順利進(jìn)行，進(jìn)一步規范有限售條件股份解除限售業(yè)務(wù)，深交所對《股權分置改革工作備忘錄第16號——解除限售》作了修訂，該修訂稿主要強調了外資股股東和國有股股東墊付情況下，上市公司股東申請所持股份解除限售時(shí)的業(yè)務(wù)要求及應履行的信息披露義務(wù)。
此外，深交所日前還向各會(huì )員單位發(fā)布了《關(guān)于做好惡劣天氣應急報告的通知》，要求各會(huì )員單位切實(shí)做好應急防范預案，在出現交易中斷等異常情況時(shí)，及時(shí)傳真通報深交所。(記者 吳銘)
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