發(fā)表評論 今年底前所有證券公司將全面實(shí)施合規管理制度及建立風(fēng)險控制指標的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監控機制。同時(shí)，有關(guān)部門(mén)今年將推進(jìn)機構監管7個(gè)部門(mén)規章的修訂和5個(gè)規范性文件的制定工作。
證監會(huì )機構部春節前下發(fā)的《2008年機構監管工作要點(diǎn)》提出，今年將以《證券公司監督管理條例》出臺為契機，集中力量加快推進(jìn)機構監管法制建設，建立健全包括機構、人員、業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制、公司治理等監管內容和涵蓋市場(chǎng)準入、日常監管和行政執法等監管環(huán)節的機構監管法規體系。
有關(guān)部門(mén)擬年內完成《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構境外并購監管工作指引》等部門(mén)規章的起草工作。此外，7個(gè)有望修訂的部門(mén)規章包括：《外國證券類(lèi)機構駐華代表機構管理辦法》、《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司治理準則》、《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》、《客戶(hù)交易結算資金管理辦法》、《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券公司檢查辦法》。有望年內制定的規范性文件包括：業(yè)務(wù)牌照管理規則、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細則、證券公司合規管理制度建設工作指引和證券公司章程必備條款等。
《工作要點(diǎn)》還提出，年底前，所有證券公司應全面實(shí)施合規管理制度。有關(guān)部門(mén)將在總結試點(diǎn)工作經(jīng)驗的基礎上，制定《證券公司合規管理制度建設工作指引》，加強對合規制度建設的指導和督促。而所有證券公司應在今年6月底前制定合規管理制度實(shí)施方案并報公司注冊地證監局備案。
督促證券公司年內建立風(fēng)險控制指標的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監控機制的工作也將得到推進(jìn)。根據部署，有關(guān)部門(mén)將督促證券公司根據《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險控制指標動(dòng)態(tài)風(fēng)險監控體系，同時(shí)督促證券公司在年底前完成動(dòng)態(tài)監控系統的建設。(記者 周翀)
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