發(fā)表評論 記者獲悉，監管部門(mén)日前已下發(fā)了證券公司規范賬戶(hù)的內部操作指引。按照指引，提前申請賬戶(hù)規范工作完成的證券公司，要想在3月1日前申請不規范賬戶(hù)中止交易，則應在3月10日前完成未規范賬戶(hù)在證券公司層面的中止交易處理。目前，已明確表示將提前申請賬戶(hù)規范的券商包括華鑫證券、聯(lián)合證券、中投證券等。
據記者了解，年初只有極少數券商對不合格賬戶(hù)限制交易，部分券商對不合格賬戶(hù)采取了限制買(mǎi)入的措施，但隨著(zhù)證券公司規范賬戶(hù)的內部操作指引出臺，不合格賬戶(hù)中止交易的覆蓋面將不斷加大。
監管部門(mén)此前提出的賬戶(hù)規范“先舉手有糖吃”的獎勵措施，對券商有著(zhù)不小的誘惑力。監管部門(mén)曾表示，券商如在2008年4月30日前提前清理完除一年之內未交易的不合格賬戶(hù)后，可提出復核、查驗的申請。對于提前完成、措施得力、過(guò)程平穩、質(zhì)量保證的公司，監管部門(mén)將在分類(lèi)評級方面給予加分鼓勵，同時(shí)在增設新網(wǎng)點(diǎn)、批準新業(yè)務(wù)等工作中給予適當鼓勵和支持。
正因如此，賬戶(hù)規范提前申請時(shí)間表和先行考核指標成為券商最關(guān)注的話(huà)題。此次指引中還表示，先提出申請的證券公司應積極配合證監局組織的現場(chǎng)驗收，并在3月10日前完成檢查驗收；3月份提出申請并完成驗收工作的，同樣視為提前完成賬戶(hù)規范工作，其賬戶(hù)統一在5月1日實(shí)施中止交易、另庫存放。
按照該指引，證券公司稽核部門(mén)對賬戶(hù)規范工作進(jìn)行內部稽核后向屬地證監局申請驗收；申請賬戶(hù)規范工作完成的證券公司應擬定剩余不合格賬戶(hù)中止交易公告，聲明將于2008年3月15日開(kāi)始對未規范不合格賬戶(hù)提前實(shí)施中止交易措施，并充分提示風(fēng)險，清晰描述不合格賬戶(hù)規范后恢復交易等業(yè)務(wù)辦理流程。
對于賬戶(hù)規范質(zhì)量，監管部門(mén)提出了幾項硬指標：除休眠證券賬戶(hù)及剩余不合格證券賬戶(hù)等被限制使用外，正常交易的賬戶(hù)均要求為合格賬戶(hù)；證券公司柜面系統記載的投資者資金賬戶(hù)信息、登記結算系統中注冊的投資者A股賬戶(hù)信息，以及投資者的關(guān)鍵信息一致率須達到100%。
值得一提的是，與此前的內部征求意見(jiàn)稿相比，監管層對證券公司剩余不合格證券賬戶(hù)數量作出了更高要求：除“剩余不合格證券賬戶(hù)數量(不含司法凍結賬戶(hù)和風(fēng)險處置賬戶(hù))占證券公司所托管的全部客戶(hù)證券賬戶(hù)(包括休眠證券賬戶(hù))總數的比例不高于1%”外，同時(shí)還須滿(mǎn)足“剩余不合格證券賬戶(hù)數量占證券公司申報的全部不合格證券賬戶(hù)總數的比例不高于10%”的指標。 (記者劉云)
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