發(fā)表評論 中新社北京四月一日電(記者 賈靖峰)內地即將首次在期貨公司中設立首席風(fēng)險官。中國證監會(huì )周二發(fā)布《期貨公司首席風(fēng)險官管理規定(試行)》，將這一規范細化出臺，以期促進(jìn)期貨公司合規經(jīng)營(yíng)，改善公司內控機制，規定將于五月一日起施行。
此次頒布的規定明確了期貨公司首席風(fēng)險官的職責、履職保障、任免程序、行為規范、監督管理等事項。規定首席風(fēng)險官的特殊職責：即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險管理操作，而是對公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規性、風(fēng)險管理進(jìn)行監督、檢查。
根據規定，首席風(fēng)險官發(fā)現公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或風(fēng)險隱患時(shí)，應及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負責人，提出處理意見(jiàn)。
首席風(fēng)險官還將負有報告職責，對期貨公司存在問(wèn)題不整改或整改未達到化解風(fēng)險要求的，或公司存在違法違規行為或重大風(fēng)險隱患的，首席風(fēng)險官應向公司董事會(huì )、監事會(huì )、中國證監會(huì )及其派出機構報告。
此外，規定還賦予首席風(fēng)險官以“獨立的報告渠道和充分的知情權”，以保障其正常履職。
證監會(huì )有關(guān)負責人今日透露，該規定旨在引導期貨公司有效規避合規風(fēng)險，加強自我管理，自發(fā)建立以首席風(fēng)險官制度為基礎的合規、風(fēng)控體系，規定的發(fā)布將對期貨公司合規經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險管理、期貨市場(chǎng)誠信體系有所助推。
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