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　　中新社北京六月十六日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人十六日表示，內地券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在四大風(fēng)險，經(jīng)過(guò)三年治理，券商財務(wù)漏洞及遺留缺口已全部填滿(mǎn)，據最新規定，破產(chǎn)證券公司的個(gè)人債將由國家進(jìn)行打折或全額收購，國家亦將對被挪用的客戶(hù)保證金進(jìn)行彌補。

　　中國證監會(huì )機構部主任黃紅元及風(fēng)險處置辦公室主任吳清十六日就《證券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》的實(shí)施接受了媒體訪(fǎng)談。

　　黃紅元說(shuō)，此前內地證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暴露了四大風(fēng)險：一是證券公司對客戶(hù)“保底保收益”，實(shí)質(zhì)上令證券公司負債，而非真正意義上的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；二是證券公司將客戶(hù)的錢(qián)和公司的錢(qián)混用；三是無(wú)信息披露，客戶(hù)對交付給券商的資金“失控”；四時(shí)將客戶(hù)資產(chǎn)用于高風(fēng)險業(yè)務(wù)，遭受損失致使風(fēng)險爆發(fā)。存在大量賬外經(jīng)營(yíng)，挪用客戶(hù)保證金、債券，高管瀆職，股東挪用公司資金等。

　　他表示，經(jīng)過(guò)三年的綜合治理，上述問(wèn)題已化解，證券公司財務(wù)上的漏洞或長(cháng)期遺留下來(lái)的缺口全部填滿(mǎn)，二OO五年前內地證券公司連續四年虧損，而目前財務(wù)狀況較好。內地已對客戶(hù)交易結算資金實(shí)行第三方存管制度，進(jìn)行規模限制，保證公司出現經(jīng)營(yíng)失誤自身能夠承擔。

　　吳清介紹說(shuō)，據最新的企業(yè)破產(chǎn)法及《證券公司風(fēng)險處置條例》，宣告破產(chǎn)的證券公司，其個(gè)人債和客戶(hù)交易結算資金將由國家證券投資者保護基金來(lái)收購。

　　他解釋說(shuō)，國家收購券商破產(chǎn)后的個(gè)人債，有的要打折收購，若金額較低則全額收購。據二OO四年的規定，金額過(guò)大、達十萬(wàn)元以上的個(gè)人債將打折收購，二OO六年補充通知要求進(jìn)一步打折。此外客戶(hù)保證金若被挪用，也可由國家彌補。

　　但吳清亦提示，盡管為保證證券公司破產(chǎn)時(shí)較平穩、維護投資者利益和金融市場(chǎng)穩定，國家對券商破產(chǎn)后的收購政策并未變化，但證券市場(chǎng)應是風(fēng)險與收益并存，投資者自擔風(fēng)險應是市場(chǎng)基礎。長(cháng)遠看來(lái)，只能提醒投資者注意風(fēng)險。(完)