
中新社北京六月十九日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )十九日發(fā)布新的券商行政許可審核指引,限制證券公司增資擴股和變更持股百分之五以上的股東,要求股東有明確持股期限,更嚴厲限令,券商的控股股東及實(shí)際控制人自持股日起六十個(gè)月不得轉讓所持股權。
這份《證券公司變更持有百分之五以下股權股東報備工作指引》明令,為避免短期投資套利、鼓勵戰略投資和長(cháng)期投資,確保公司股權結構相對穩定,股權受讓方應當有明確的持股期限。
新規要求,對于存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司,若其控股股東或者實(shí)際控制人為本次股權受讓方的,應當承諾自持股日起六十個(gè)月內不轉讓所持證券公司股權;不屬于上述情形的,股權受讓方應當承諾自持股日起三十六個(gè)月內不轉讓所持證券公司股權。
根據新規,不存在控股股東或者實(shí)際控制人的證券公司,股權受讓方應當承諾自持股日起四十八個(gè)月內不轉讓所持證券公司股權。持股日是指公司注冊地證監局對證券公司變更持有百分之五以下股權的股東出具無(wú)異議函的日期。因券商合并、分立、重組、風(fēng)險處置等特殊原因,股東所持股權經(jīng)批準轉讓的,不受持股期限限制。
此前內地證券市場(chǎng)亦曾發(fā)生包括上市券商在內的上市公司股東短期拋售股份的事件,近日更有中國官員坦承“現在的經(jīng)濟和金融市場(chǎng)出現問(wèn)題有一部分是由于政策缺陷或監管不足造成”。分析人士指,內地此番抑制證券公司股東短期套利,當有對監管制度“查漏補缺”之意。(完)
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