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　　上周五，證監會(huì )發(fā)布相關(guān)公告，擬對深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司以及汪夢(mèng)飛等4人作出行政處罰及市場(chǎng)禁入的決定。目前看來(lái)，媒體曝光的只是冰山一角。圍繞在深圳前沿及其關(guān)聯(lián)公司周?chē)�的“黑嘴”們到底還有哪些違法違規行為？不久，證監會(huì )正式下發(fā)的處罰公告將使整個(gè)案件水落石出。

　　違規操作將被處罰

　　上周五，證監會(huì )通過(guò)媒體，向深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司以及汪夢(mèng)飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等4人發(fā)出《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)送達公告》稱(chēng)，因4人對上海天力投資顧問(wèn)公司及其關(guān)聯(lián)公司證券違法違規行為負有責任，擬對他們依法作出行政處罰及市場(chǎng)禁入的決定。

　　按照正常程序，被處理人和機構若放棄陳述、申辯和聽(tīng)證的權利，證監會(huì )將正式公布處罰決定。這或將是繼唐建、王黎敏“老鼠倉”之后，證監會(huì )作出的又一市場(chǎng)禁入處罰。

　　早在2004年的年度證券投資咨詢(xún)機構年檢中，14家公司被監管部門(mén)暫緩通過(guò)年檢，其中就包括深圳市前沿投資顧問(wèn)有限公司和上海天力投資顧問(wèn)有限公司。根據規定，對于暫緩通過(guò)的咨詢(xún)機構，整改期間停止新增原有證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，也不得以其他方式開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　亂招會(huì )員曾被曝光

　　據媒體調查，深圳前沿投資與上海天力關(guān)系密切，都由相同股東控制，為躲避監管，注冊地分別在深圳和上海，主要業(yè)務(wù)卻在福建開(kāi)展。兩公司通過(guò)自辦的網(wǎng)站、贈送的刊物以及電視臺等大眾傳播工具，向投資者推薦“黑馬”股票，引誘投資者交納高昂會(huì )員費，甚至為投資者代理操作。

　　據《北京晨報》報道，北京投資者魏女士從廣西衛視看到兩名“老師”推薦股市 “黑馬”后，2005年7-11月，分5次向深圳前沿投資咨詢(xún)公司交納會(huì )員費，隨著(zhù)所交會(huì )員費的增多，會(huì )員級別也不斷升高。在公司業(yè)務(wù)人員“指導”下，魏女士最終交納會(huì )員費高達11萬(wàn)元。

　　在此期間，“老師”共推薦股票4只，但無(wú)一賺錢(qián)。于是，魏女士討還11萬(wàn)元會(huì )員費，討要無(wú)門(mén)后求助于媒體，深圳前沿公司退還了8.5萬(wàn)元。該公司負責人王圣雄曾信誓旦旦地向媒體表示，媒體的監督讓公司深刻意識到管理上的巨大漏洞，決心加快自查，按規定停止招收異地會(huì )員。

　　隨著(zhù)媒體的曝光，深圳前沿投資進(jìn)入了監管部門(mén)的視野。證監會(huì )深圳監管局曾表示，舉報和投訴深圳前沿投資違法違紀情況的投資者眾多，甚至一天就有十多宗。

　　高買(mǎi)低賣(mài)害慘股民

　　2005年年底，證監會(huì )公布了《會(huì )員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規定》，從2006年1月1日起，對會(huì )員制證券投資咨詢(xún)機構及人員提供股市咨詢(xún)列出了13個(gè)禁區，其中，通過(guò)電視等媒體招收異地會(huì )員被明令禁止。

　　深圳前沿投資隨后的一系列業(yè)務(wù)操作顯然違背了這一規定。據媒體報道，2006年，某電視臺播出汪夢(mèng)飛的薦股節目后，從當年5月16日起，無(wú)錫股民章女士先后投入4萬(wàn)多元的咨詢(xún)費，成為上海天力投資顧問(wèn)有限公司汪夢(mèng)飛分析師的炒股團隊會(huì )員。章女士將賬戶(hù)交由汪夢(mèng)飛幫其操作的7個(gè)月里，近20萬(wàn)元資金虧了15萬(wàn)多元。截至當年12月19日，章女士的賬戶(hù)里只剩下4萬(wàn)多元。操作記錄顯示，汪夢(mèng)飛買(mǎi)賣(mài)的股票是G江銅、江蘇吳中和機場(chǎng)JTP1權證，其間存在明顯的高買(mǎi)低賣(mài)現象。

　　據報道，上海天力通過(guò)在電視媒體上宣傳，以贈送資料、分析個(gè)股為誘餌，吸引股民打進(jìn)熱線(xiàn)電話(huà)，然后由公司業(yè)務(wù)人員以各種方式動(dòng)員投資者訂閱《點(diǎn)金周刊》。待股民成為其會(huì )員后，汪夢(mèng)飛等人再通過(guò)高買(mǎi)低賣(mài)的方式操作，以此間接達到獲利目的。資料顯示，梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等3人都曾是《點(diǎn)金周刊》的座上賓。(宋元東)