
中新網(wǎng)10月21日電 中國證券監督管理委員會(huì )第231次主席辦公會(huì )議5月20日審議通過(guò)《證券期貨規章制定程序規定》,自2008年12月1日起施行。全文如下:
證券期貨規章制定程序規定
第一章 總 則
第一條 為了規范證券期貨規章制定程序,提高規章質(zhì)量和立法工作效率,根據《立法法》、《規章制定程序條例》、《行政法規制定程序條例》、《法規規章備案條例》和《法規匯編編輯出版管理規定》,制定本規定。
第二條 本規定所稱(chēng)證券期貨規章(以下簡(jiǎn)稱(chēng)規章)是指中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))為履行其證券期貨市場(chǎng)監管職責,根據法律、行政法規和國務(wù)院授權制定并以中國證監會(huì )令的形式公布的規定、辦法、規則等。
第三條 規章的立項、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯,適用本規定。
第四條 中國證監會(huì )法律部(首席律師辦公室)為中國證監會(huì )的法制機構,負責組織規章的制定工作,根據《規章制定程序條例》的有關(guān)規定,履行以下職責:
(一) 研究、擬訂年度規章制定工作計劃草案,組織、督促計劃的執行;
(二) 起草或者組織起草規章草案;
(三) 審查規章送審稿,出具審查意見(jiàn);
(四) 提請主席辦公會(huì )議審議規章草案并作規章草案的審查報告;
(五) 辦理規章公布與備案事宜;
(六) 組織、草擬規章解釋、修改、廢止的草案或者意見(jiàn);
(七) 編輯證券期貨法規匯編。
第五條 制定規章應當堅持科學(xué)立法、民主立法的原則,以法律、行政法規為依據,注重調查研究,立足我國證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)際,增強規章的規范化程度和前瞻性、可操作性。
第二章 立項與計劃
第六條 中國證監會(huì )每年年初制定年度規章制定工作計劃。
第七條 中國證監會(huì )各部門(mén)認為需要制定規章的,應當在每年12月15日前,向法律部報送下一年度制定規章的立項申請。
立項申請應當對制定規章的必要性、所要解決的主要問(wèn)題、擬確立的主要制度等作出說(shuō)明。
第八條 法律部對立項申請進(jìn)行匯總研究,按照突出重點(diǎn)、統籌兼顧、切實(shí)可行、保證質(zhì)量的原則,擬訂中國證監會(huì )年度規章制定工作計劃草案,提請主席辦公會(huì )議審議、通過(guò)。
年度規章制定工作計劃應當明確規章的名稱(chēng)、起草部門(mén)、項目負責人、項目承辦人、進(jìn)度安排、完成時(shí)間等內容。
第九條 在年度規章制定工作計劃執行過(guò)程中,中國證監會(huì )各部門(mén)可以根據實(shí)際工作需要提出調整建議。對擬增加的規章項目應當進(jìn)行補充論證,報會(huì )領(lǐng)導批準后由法律部納入年度規章制定工作計劃。
第三章 起草與審查
第十條 中國證監會(huì )各部門(mén)負責其職責范圍內的規章起草工作;規章涉及兩個(gè)或者兩個(gè)以上部門(mén)職責的,由會(huì )領(lǐng)導指定主要起草部門(mén);重要的或者綜合性的規章,可以由法律部起草或者組織成立專(zhuān)門(mén)的工作小組負責起草。
第十一條 起草部門(mén)應當按照年度規章制定工作計劃完成起草任務(wù)。法律部應當督促起草部門(mén)執行年度規章制定工作計劃。
起草部門(mén)應當定期向法律部書(shū)面報告起草工作進(jìn)展情況。法律部將匯總后的進(jìn)展情況及時(shí)報告會(huì )領(lǐng)導。
第十二條 起草部門(mén)可以邀請中國證監會(huì )派出機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機構)、證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )等單位的公職律師等法制工作人員,以及有關(guān)專(zhuān)家、單位參與起草工作。
起草部門(mén)擬委托有關(guān)專(zhuān)家、單位起草規章草案的,應當商法律部后報會(huì )領(lǐng)導批準。未經(jīng)批準,不得將起草工作委托給其他單位或者個(gè)人。
起草部門(mén)應當要求參與起草規章或者受托起草規章的有關(guān)專(zhuān)家、單位遵守保密等制度。
第十三條 在起草過(guò)程中,起草部門(mén)可以采取書(shū)面征求意見(jiàn)、座談會(huì )、論證會(huì )、聽(tīng)證會(huì )等多種形式廣泛聽(tīng)取有關(guān)機關(guān)、組織和公民的意見(jiàn)。
第十四條 起草部門(mén)應當收集國內外的相關(guān)立法資料;開(kāi)展立法調研的,應當制作調研報告;采取各種形式聽(tīng)取意見(jiàn)的,應當制作座談會(huì )報告、論證會(huì )報告、聽(tīng)證會(huì )報告等相應的報告。
第十五條 規章內容涉及中國證監會(huì )其他部門(mén)職責或者與其關(guān)系密切的,起草部門(mén)應當征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)并充分協(xié)商;不能取得一致意見(jiàn)的,起草部門(mén)應當在規章送審稿的起草說(shuō)明中說(shuō)明情況和原因。
規章內容涉及派出機構、證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )等單位職責或者與其關(guān)系密切的,起草部門(mén)應當充分征求相關(guān)單位的意見(jiàn)。
第十六條 起草規章不得違反上位法的規定,應當注意與現行規章的銜接。新起草的規章擬取代現行規章的,應當在草案中寫(xiě)明擬廢止的規章的名稱(chēng)、文號;新起草的規章對現行規章的部分內容予以修改的,應當在草案中寫(xiě)明所修改的規章的名稱(chēng)、文號、條款或者內容。
第十七條 起草完畢后,起草部門(mén)應當制作規章送審稿及其說(shuō)明,整理關(guān)于規章送審稿主要問(wèn)題的意見(jiàn)和其他有關(guān)材料。
規章送審稿的說(shuō)明應當對制定規章的必要性、規定的主要制度、有關(guān)方面的意見(jiàn)等情況作出說(shuō)明。
有關(guān)材料主要包括匯總的意見(jiàn)以及座談會(huì )、論證會(huì )、聽(tīng)證會(huì )報告、調研報告、國內外相關(guān)立法資料等。
第十八條 報送審查的規章送審稿,應當由起草部門(mén)負責人簽署;幾個(gè)起草部門(mén)共同起草的規章送審稿,應當由幾個(gè)起草部門(mén)負責人共同簽署。
第十九條 法律部統一負責規章送審稿的審查。起草部門(mén)應當將規章送審稿及其說(shuō)明、有關(guān)材料,一并報送法律部。
第二十條 法律部從以下幾個(gè)方面對規章送審稿進(jìn)行審查后,出具審查意見(jiàn):
(一) 制定規章的基本條件是否成熟;
(二) 主要制度與現行法律、行政法規是否抵觸;
(三) 起草部門(mén)是否已就規章的主要制度與中國證監會(huì )其他部門(mén)充分協(xié)調;
(四) 規章結構是否存在重大缺陷;
(五) 規章用語(yǔ)是否準確、簡(jiǎn)潔,內容是否明確、具體且并非對現行法律、行政法規、規章內容的簡(jiǎn)單重復;
(六) 需要審查的其他內容。
第二十一條 在審查過(guò)程中,法律部可以就規章送審稿涉及的問(wèn)題,向起草部門(mén)了解情況;也可以會(huì )同起草部門(mén)進(jìn)行調研,召開(kāi)有關(guān)單位、專(zhuān)家參加的座談會(huì )、論證會(huì );需要征求但起草部門(mén)未征求國務(wù)院其他部門(mén)意見(jiàn)的,應當征求其他部門(mén)的意見(jiàn)。對于不能達成一致的重要不同意見(jiàn),應當在審查報告中明確說(shuō)明。
第二十二條 對于直接涉及公民、法人和其他組織切身利益或者涉及向社會(huì )提供公共服務(wù)、直接關(guān)系到社會(huì )公共利益的規章草案,可以向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn),但涉及國家秘密、國家安全或者證券期貨市場(chǎng)敏感問(wèn)題的除外。
第二十三條 經(jīng)會(huì )領(lǐng)導批準,起草部門(mén)可以通過(guò)網(wǎng)站、報刊等媒體向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。
向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)的,應當將征求意見(jiàn)稿及其起草說(shuō)明在中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國證監會(huì )指定的上市公司公開(kāi)披露信息的報刊等媒體上刊登。
第二十四條 起草部門(mén)應當研究各方面的意見(jiàn)后,會(huì )同法律部對規章送審稿進(jìn)行修改,形成規章草案和對草案的說(shuō)明。
規章草案及其說(shuō)明、審查報告由法律部提請主席辦公會(huì )議審議。
第四章 決定、公布和備案
第二十五條 規章由主席辦公會(huì )議審議決定。
主席辦公會(huì )議審議規章草案時(shí),可以由起草部門(mén)或者法律部作起草說(shuō)明;起草部門(mén)作起草說(shuō)明的,法律部作審查報告。
第二十六條 法律部應當根據主席辦公會(huì )議的審議意見(jiàn)對規章草案進(jìn)行修改,形成規章草案修改稿。規章草案修改稿會(huì )簽起草部門(mén)后,報請主席簽署,以中國證監會(huì )令的形式公布。
第二十七條 需要與國務(wù)院其他部門(mén)聯(lián)合制定規章的,規章草案經(jīng)中國證監會(huì )主席簽署后,由法律部負責送國務(wù)院相關(guān)部門(mén)簽署,以中國證監會(huì )令的形式公布。
國務(wù)院其他部門(mén)需要與中國證監會(huì )聯(lián)合制定規章的,法律部或者歸口業(yè)務(wù)部門(mén)參照本規定第三章、第四章的規定,辦理起草、審查、提請審議等事宜。主席辦公會(huì )議審議通過(guò)后,由法律部辦理公布事宜。
第二十八條 規章簽署公布后,應當在中國證監會(huì )公報和中國證監會(huì )網(wǎng)站、中國證監會(huì )指定的上市公司公開(kāi)披露信息的報刊等媒體上公開(kāi)。
第二十九條 規章應當明確規定實(shí)施日期。規章應當自公布之日起30日后施行。但是,可能?chē)乐赜绊懽C券、期貨市場(chǎng)穩定或者公布后不立即施行將有礙規章施行的,經(jīng)主席辦公會(huì )議通過(guò),可以自公布之日起施行。
法律部根據上述規定以及主席簽署命令的時(shí)間,會(huì )商起草部門(mén),確定規章實(shí)施日期。
第三十條 規章備案事宜,由法律部負責,按照《法規規章備案條例》的規定辦理。
第五章 解釋、修改與廢止
第三十一條 中國證監會(huì )各部門(mén)對其職責范圍內的規章可以向法律部提出解釋的建議。法律部可以根據有關(guān)部門(mén)的建議,起草規章解釋草案,報會(huì )領(lǐng)導批準后,以證券期貨法律適用意見(jiàn)形式公布。
中國證監會(huì )各部門(mén)對在實(shí)踐中遇到的規章適用的新情況和新問(wèn)題,可以文件會(huì )簽審查的方式征求法律部意見(jiàn),但應當明確需要會(huì )簽審查的具體法律問(wèn)題,并提出傾向性意見(jiàn)。法律部主要對法律問(wèn)題與傾向性意見(jiàn)作會(huì )簽審查,但是對于已經(jīng)提出過(guò)會(huì )簽意見(jiàn)的類(lèi)似法律問(wèn)題原則上不再會(huì )簽。
法律部對于會(huì )簽審查時(shí)發(fā)現的具有普遍性的法律適用問(wèn)題,可以起草或者組織起草規章解釋草案,會(huì )簽中國證監會(huì )相關(guān)部門(mén),報會(huì )領(lǐng)導批準后,以證券期貨法律適用意見(jiàn)形式公布。
第三十二條 現行規章存在下列情形之一的,應當予以修改:
(一) 因上位法的修改需要作相應修改;
(二) 因國家政策發(fā)生變化,有必要進(jìn)行相應修改;
(三) 因證券、期貨市場(chǎng)實(shí)際情況發(fā)生變化,已不能完全適應現實(shí)需要;
(四) 兩件以上的規章對同一事項的規定相互抵觸;
(五) 其他情形。
中國證監會(huì )各部門(mén)對其職責范圍內的規章可以向法律部提出修改的建議。法律部可以根據有關(guān)部門(mén)的建議,起草修正案草案,提請主席辦公會(huì )議審議、通過(guò)后,以中國證監會(huì )令的形式公布。
第三十三條 現行規章存在下列情形之一的,應當予以廢止:
(一) 因上位法的廢止或者修改而失去立法依據;
(二) 所規范的事項已由新的法律、行政法規予以規范;
(三) 所規范的事項由新的規章予以規范;
(四) 所規范的事項已不存在或者已執行完畢,規章無(wú)繼續存在的必要;
(五) 其他情形。
中國證監會(huì )各部門(mén)對其職責范圍內的規章可以向法律部提出廢止的建議。法律部可以根據有關(guān)部門(mén)的建議,提出廢止的請示,報請主席辦公會(huì )議審議、通過(guò)后,以公告形式公布。
第三十四條 中國證監會(huì )建立立法信息及時(shí)反饋制度。中國證監會(huì )各部門(mén)以及派出機構、證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )等單位,在適用現行證券期貨法律、行政法規、規章時(shí),發(fā)現需要修改、解釋的,可以及時(shí)向法律部報告。
第三十五條 法律部應當在每年第一季度對上一年度中國證監會(huì )公布的規章和規章以外的其他規范性文件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)規范性文件)進(jìn)行清理,報會(huì )領(lǐng)導批準后,以公告的形式公布。
第六章 匯編和翻譯
第三十六條 法律部按照《法規匯編編輯出版管理規定》的規定,負責中國證監會(huì )規章和規范性文件的匯編工作,定期或者不定期地編輯證券期貨法規匯編。證券期貨法規匯編的內容包括:
(一) 全國人民代表大會(huì )及其常務(wù)委員會(huì )審議通過(guò)的涉及中國證監會(huì )職責的法律、決議、決定和命令等;
(二) 國務(wù)院公布的涉及中國證監會(huì )職責的行政法規、決定和命令等;
(三) 中國證監會(huì )公布的規章和規范性文件;
(四) 司法部門(mén)公布的涉及中國證監會(huì )職責的司法解釋等;
(五) 國務(wù)院有關(guān)部門(mén)公布的涉及中國證監會(huì )職責的規章和規范性文件;
(六) 其他文件。
證券期貨法規匯編編輯完成后,交有關(guān)專(zhuān)業(yè)出版社出版。
第三十七條 規章需要翻譯正式英文譯本的,由起草部門(mén)在起草說(shuō)明中予以說(shuō)明,或者由法律部在審查報告中向主席辦公會(huì )議提出建議,由主席辦公會(huì )議作出決定。
主席辦公會(huì )議作出翻譯規章決定的,由法律部組織翻譯、審定,起草部門(mén)和國際合作部予以協(xié)助。在翻譯和審定工作中,法律部可以聘請相關(guān)專(zhuān)業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。
第七章 附 則
第三十八條 中國證監會(huì )向國務(wù)院提出有關(guān)法律、行政法規的立法建議,報送法律、行政法規的立法規劃、計劃項目建議,由法律部負責辦理。
第三十九條 證券期貨交易所、證券登記結算機構、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )等單位制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規則等文件,應當按照《證券法》、《期貨交易管理條例》和中國證監會(huì )的規定,報中國證監會(huì )批準、備案。
第四十條 本規定自2008年12月1日起施行!蹲C券期貨規章制定程序規定(試行)》(證監發(fā)[2003]28號)同時(shí)廢止。
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