
中新網(wǎng)北京十一月二十一日電(記者 賈靖峰)中國證監會(huì )二十一日向記者通報,首次對內地合規咨詢(xún)機構操縱市場(chǎng)案進(jìn)行查處。北京首放、武漢新蘭德兩家知名券商“落馬”。北京首放被撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,武漢新蘭德罰沒(méi)并處逾千萬(wàn)元。首放法定代表人及新蘭德董事長(cháng)被處巨額罰款及市場(chǎng)禁入。
內地知名證券投資咨詢(xún)機構,武漢新蘭德投資顧問(wèn)有限公司董事長(cháng)兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向個(gè)人投資者陳杰提供股票買(mǎi)入建議,待陳杰利用其賬戶(hù)買(mǎi)入后,由朱漢東署名,以新蘭德名義通過(guò)網(wǎng)絡(luò )及報紙公開(kāi)推薦股票,陳杰則利用新蘭德推薦的影響,在推薦后下一交易日賣(mài)出股票牟利,“買(mǎi)入、推薦、賣(mài)出”共操作股票三十七次,武漢新蘭德獲利七百三十五萬(wàn)元。
證監會(huì )已于近日作出行政處罰決定,并送達當事人。決定沒(méi)收武漢新蘭德違法所得七百三十五萬(wàn)元,并處等額罰款,對朱漢東給予警告并處以三十萬(wàn)元罰款,陳杰所控制的賬戶(hù)內非法持有的股票已被凍結,并將處沒(méi)收。朱漢東違法情節嚴重,被處證券市場(chǎng)進(jìn)入五年。
與新蘭德同時(shí)受查處的還有北京首放投資顧問(wèn)有限公司,其法定代表人、經(jīng)理汪建中靠推薦股票操縱市場(chǎng)一案違法獲利逾一點(diǎn)二五億元,鑒于此,證監會(huì )決定撤銷(xiāo)北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
中證監有關(guān)負責人表示,北京首放和武漢新蘭德案是證監會(huì )首次對咨詢(xún)機構操縱市場(chǎng)進(jìn)行調查,這向市場(chǎng)傳遞一個(gè)明確信號:無(wú)論是非法機構還是持牌機構,只要破壞證券市場(chǎng)的秩序,一旦發(fā)現就要嚴肅查處,涉嫌犯罪移送公安機關(guān)查處。(完)
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