
《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》昨起正式實(shí)施,這意味著(zhù)監管部門(mén)受理融資融券業(yè)務(wù)申請的閘門(mén)正式打開(kāi)。但尚未有券商明確表示昨日遞交申請。
根據《規定》,證券公司從昨日起可按相關(guān)要求向證監會(huì )報送開(kāi)展包括融資融券在內的新業(yè)務(wù)的書(shū)面材料,證監會(huì )根據審慎監管的原則對其進(jìn)行審查,并自受理申請之日起45個(gè)工作日內作出是否批準的決定。
記者昨日致電了首批參與聯(lián)網(wǎng)測試的11家券商,沒(méi)有券商明確表示昨日遞交申請。
昨日,一位不愿具名的券商人士告訴記者,公司不會(huì )在周一遞交融資融券試點(diǎn)申請,到目前為止,公司還沒(méi)有收到證監會(huì )下發(fā)的特定通知。據了解,特定的通知文件一般只發(fā)給圈定范圍的試點(diǎn)券商,即參加過(guò)此前兩次與證券交易所、中國證券登記結算有限公司進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試的券商。
自11月8日第二次融資融券聯(lián)網(wǎng)測試結束后,中信證券、國信證券等11家參與了兩次聯(lián)網(wǎng)測試的券商就開(kāi)始準備申請材料。
華泰證券融資融券部的一位人士昨日表示,盡管試點(diǎn)券商的資質(zhì)條件和標準還不明確,公司會(huì )盡快向監管部門(mén)上報申請材料。與華泰證券相同的是,國信證券、國泰君安等券商人士昨日也表示,公司會(huì )盡快遞交融資融券申請材料。
由于券商只能以自有資金進(jìn)行融資業(yè)務(wù),有媒體報道稱(chēng)上半年虧損8.75億元的東方證券可能無(wú)緣首批試點(diǎn)。對此說(shuō)法,東方證券融資融券部的王小姐昨日告訴記者,到目前為止,公司還沒(méi)有確定是否要遞交融資融券申請,也不知道公司能否成為首批試點(diǎn)。
相關(guān)
尚福林要求做好融資融券準備工作
在昨日舉行的第七屆中小企業(yè)融資論壇上,中國證監會(huì )主席尚福林表示要做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)以及股指期貨推出前的各項準備。
尚福林認為,監管缺位是本次金融危機的一個(gè)重要原因,證監會(huì )對國外的做法不能照搬照抄,但也不能因噎廢食,放棄發(fā)展金融衍生品。要從我國基本國情和市情出發(fā),按照金融創(chuàng )新與市場(chǎng)接受程度相匹配,與投資者的風(fēng)險承受能力相協(xié)調,與監管能力相適應的原則,審慎推出符合實(shí)際經(jīng)濟發(fā)展需要的金融產(chǎn)品,同時(shí)完善并創(chuàng )新對產(chǎn)品和機構的監管。(記者趙俠)
解釋
融資融券業(yè)務(wù)
《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》第十二條指出:“證券公司在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證前,不得經(jīng)營(yíng)申請增加的業(yè)務(wù),也不得進(jìn)行與申請增加的業(yè)務(wù)有關(guān)的宣傳推介、聯(lián)系客戶(hù)等營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。證券公司獲準增加證券經(jīng)紀、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶(hù)提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的,應當在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后,采取有效措施,開(kāi)展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識普及和風(fēng)險提示等投資者教育活動(dòng)!
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