
“我們沒(méi)感覺(jué)融資融券試點(diǎn)要延遲,一切都在正常準備之中,目前正在做最后的沖刺!17日,一位參與融資融券測試的券商的負責人針對日前有報道稱(chēng)融資融券試點(diǎn)將推遲的說(shuō)法向記者表示。她認為,監管層對融資融券的推進(jìn)一直以來(lái)都是一步一步進(jìn)行的,每一步都很周密、謹慎,寧缺勿濫,這也為試點(diǎn)的成功打下了堅實(shí)的基礎。
事實(shí)上,我們看到,自2006年以來(lái),為了啟動(dòng)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),各有關(guān)方面一直進(jìn)行認真細致的準備工作。中國證監會(huì )已經(jīng)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》。上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算公司和中國證券業(yè)協(xié)會(huì )分別公布了相關(guān)實(shí)施細則和自律規范文本,確定了我國融資融券交易制度的基本模式、交易結算規則和風(fēng)險控制制度。擬申請試點(diǎn)的證券公司也進(jìn)行了相應的業(yè)務(wù)準備,設置專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén),配備人員,起草相關(guān)業(yè)務(wù)規章制度,開(kāi)展市場(chǎng)調研和客戶(hù)需求分析,制定了具體的試點(diǎn)實(shí)施方案。
今年的10月5日。是融資融券實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的一個(gè)突破口。證監會(huì )正式宣布啟動(dòng)融資融券試點(diǎn),標志著(zhù)融資融券進(jìn)入了倒計時(shí)。
隨后,在10月25日和11月8日,中信證券、海通證券、東方證券、光大證券、華泰證券、國泰君安、申銀萬(wàn)國、銀河證券、國信證券、廣發(fā)證券、招商證券等11家證券公司進(jìn)行了兩次融資融券業(yè)務(wù)全網(wǎng)測試,測試的主要內容包括為各類(lèi)融資融券交易和證券劃轉、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)配號和銷(xiāo)號、融資融券相關(guān)權益處理、融資融券交易的清算交收、行情和閉市后數據接口測試、證券融資融券權限實(shí)時(shí)調整功能測試等,根據各券參與券商的回饋,測試順利完成達到了預期效果。
11月25日,證監會(huì )分別對備選券商的融資融券方案及申報材料進(jìn)行了窗口指導。12月1日,根據之前發(fā)布的《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規定》,證券公司在這一天可以申請開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。但由于試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標準尚未最終明確,還要待證監會(huì )發(fā)布相關(guān)通知,券商才可申報申請,因此,至今還沒(méi)有券商上報融資融券試點(diǎn)申請。
不過(guò),雖然通知還沒(méi)發(fā),但記者了解到,證監會(huì )一直通過(guò)窗口指導的方式要求備選試點(diǎn)的券商完善相關(guān)的材料和文件。與此同時(shí),各地證監局對轄區內申請融資融券的主要券商也進(jìn)行了現場(chǎng)檢查,融資融券工作在有序、緊張的進(jìn)行中!
“我們目前還是按照證監會(huì )的要求做最后的修改和補漏,把風(fēng)險降低到最小!鄙鲜鋈特撠熑吮硎。
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