上市公司高管違規炒股第一次面臨被辭退的風(fēng)險。昨日，寧波韻升(600366)發(fā)布公告稱(chēng)，公司近期接到上交所的通知，監事畢軍生違規買(mǎi)賣(mài)公司股票，公司對此事核查后建議畢軍生辭去監事一職，并提請監事會(huì )在下一次會(huì )議上審議，炒股所得44.52元收益也將收繳至上市公司財務(wù)部。
累計買(mǎi)賣(mài)3300股 盈利44元
經(jīng)寧波韻升核查，2006年5月至2007年3月，畢軍生的賬戶(hù)由其親屬操作，在其不知情的情況下，違規短線(xiàn)買(mǎi)賣(mài)寧波韻升股票，累計買(mǎi)賣(mài)3300股，盈利44.52元。
據了解，目前證交所有一套系統，上面有所有高管及其直系親屬的名單，高管以及親屬違法炒股很容易就會(huì )被發(fā)現。
資料顯示，畢軍生1976年出生，是寧波韻升第五屆監事會(huì )監事，由該公司第三大股東中國機電出口產(chǎn)品投資公司推薦，于2006年4月28日被選舉為監事會(huì )成員，本屆監事的離職日期是2009年4月。
昨日，該公司在公告中強調，雖然該賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)公司股票交易量極少，主觀(guān)無(wú)惡意炒作以及利用內幕消息牟利的情況，但本事件的出現反映了該同志對自己賬戶(hù)管理不嚴、對親屬的操作缺乏必要的限制性行為，給公司規范運作和信息披露工作方面造成不良影響。
目前，我國的《證券法》以及滬深證券交易所2007年5月8日分別公布的《上市公司董事、監事和高級管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引》等法規都加強了對上市公司高管人員所持本公司股份及其變動(dòng)的監管。上述法律法規規定，如果公司高管將其所持本公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內又買(mǎi)入，由此所得收益歸上市公司所有，公司董事會(huì )應當收回其所得收益并及時(shí)披露相關(guān)情況。
公司嚴加處理意在“表態(tài)”
寧波韻升董秘傅健杰表示，公司已經(jīng)對畢軍生進(jìn)行了書(shū)面批評，并向公司全體董、監事和高級管理人員通報過(guò)，建議股東中國機電出口產(chǎn)品投資公司對其做進(jìn)一步的批評教育工作。
當記者問(wèn)及“畢軍生本人的反應”時(shí)，傅健杰先是說(shuō)，他會(huì )聽(tīng)從公司的安排。隨后又表示，等監事會(huì )開(kāi)過(guò)之后再說(shuō)。
公開(kāi)資料顯示，目前職工監事唐紅路的年薪為8萬(wàn)元，監事會(huì )主席的年薪為18萬(wàn)元，畢軍生的薪酬應該介于二者之間。
傅健杰昨日表示，目前公司有一個(gè)再融資項目正在證監會(huì )審批，公司建議畢軍生辭職，主要是想給交易所和證監會(huì )表個(gè)態(tài)。公司不會(huì )針對此事專(zhuān)門(mén)召開(kāi)監事會(huì )，等下次公告開(kāi)監事會(huì )時(shí)會(huì )一起審議，如果參會(huì )者認為令其辭職不合適的話(huà)，公司不會(huì )強迫畢軍生辭職。
今年5月8日，寧波韻升發(fā)布公告稱(chēng)，股東大會(huì )同意公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)2500萬(wàn)股，募集資金準備投向直流無(wú)刷微型電機關(guān)鍵部件(KPM)擴能改造項目、KPM坯料和磁鋼(包頭)生產(chǎn)基地項目。
業(yè)內人士稱(chēng)此“小題大做”
“這有點(diǎn)小題大做了�！庇袠I(yè)界人士昨日聽(tīng)聞寧波韻聲高管，因買(mǎi)賣(mài)自家股票而被迫下課一事這樣向記者表示，“公司高管買(mǎi)賣(mài)自家股票在國外很正常，一個(gè)外聘的監事，買(mǎi)賣(mài)公司股票賺了不到100塊錢(qián)就被公司勒令辭職，實(shí)在是有些過(guò)頭�！�
“不過(guò)上市公司高管違規炒股確實(shí)需要嚴加管理�！痹撊耸恐赋�，上市公司高管根據掌握的信息買(mǎi)賣(mài)自家公司股票，是長(cháng)期以來(lái)證券市場(chǎng)的一處弊病，由于我國現有法律在內幕交易的規定中尚存不足，使得對于如何處理高管買(mǎi)賣(mài)自家股票也成為了目前監管方面的軟肋。
據介紹，上市公司高管知道自家公司的消息，并利用此牟利，這在法律上屬于內幕交易。如果上市公司高管不知道消息，只是短時(shí)間買(mǎi)賣(mài)自家股票，屬于短線(xiàn)交易。兩種行為均為法律所禁止。
由于公司高管能夠先于普通投資者掌握上市公司即將披露信息，這無(wú)疑會(huì )造成證券市場(chǎng)交易的不平等，也就刺痛到公眾情緒的敏感之處，由此給證券市場(chǎng)帶來(lái)的弊端是很多的。
“高管是可以買(mǎi)賣(mài)自家股票的，關(guān)鍵要看高管有沒(méi)有用自己的信息優(yōu)勢，是否有在公司利好披露前買(mǎi)進(jìn)股票的行為�！毖嗑┤A僑大學(xué)的校長(cháng)華生向記者表示。
與萬(wàn)科高管炒股事件對比鮮明
高管違規炒股事件早已不新鮮。據統計，今年上半年深市上市公司中共有14名高管進(jìn)行了短線(xiàn)交易。13名違規高管短線(xiàn)交易的獲利金額約為13萬(wàn)元。在滬市，上半年共有3名高管在6個(gè)月內買(mǎi)賣(mài)自家公司股票。
近期最受關(guān)注的高管炒股事件當屬萬(wàn)科。7月6日，萬(wàn)科董事長(cháng)王石妻子王江穗的代理人通過(guò)二級市場(chǎng)買(mǎi)入萬(wàn)科A股股票46900股，買(mǎi)入價(jià)為19.38元，此后8個(gè)交易日，萬(wàn)科A股股票一路“扶搖直上”，王江穗從該股中獲利達17萬(wàn)元。此舉引起了不少投資者的質(zhì)疑，認為王江穗買(mǎi)入的價(jià)格是“抄底價(jià)”，時(shí)機的選擇也頗為“恰到好處”，因為王江穗“買(mǎi)入萬(wàn)科三天后”，證監會(huì )發(fā)審委通知將審核萬(wàn)科增發(fā)事宜，次日萬(wàn)科又公告稱(chēng)與新加坡“凱德商用”簽署戰略合作大綱，似乎涉嫌眼下流行的“內幕交易”。
對此，萬(wàn)科發(fā)布的公告稱(chēng)，此次買(mǎi)股行為恰逢萬(wàn)科董事長(cháng)王石在境外休假登山之際，王石和王江穗均不知情，董事會(huì )認為王江穗的買(mǎi)入行為沒(méi)有違反《證券法》等有關(guān)法律法規，并表示為消除誤解，王江穗已決定在7月23日賣(mài)出持有的萬(wàn)科A股股票，并將所得的全部收益交給公司。(趙俠 張羽飛 魏靜）
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