10月23日，上海第二中級人民法院。
是日，第二中院顯示屏上沒(méi)有透露出有何值得特別關(guān)注的案件。不過(guò)細心人還是可以覺(jué)察出這一天法院氣氛有些不同以往——二中院門(mén)口的公告欄上，貼著(zhù)一則不起眼的開(kāi)庭公告，被告正是一度名聲大噪的上海農凱集團前董事長(cháng)周正毅。
24日，周正毅案繼續開(kāi)庭審理。而上海二中院也一改平日忙碌的景象，記者注意到，當日下午僅有一個(gè)正式開(kāi)庭案件。C101法庭前后門(mén)緊閉，只有門(mén)口醒目的提示燈顯示庭審正在緊張進(jìn)行。
記者通過(guò)相關(guān)渠道獲得一份周正毅案的《起訴意見(jiàn)書(shū)》。該意見(jiàn)書(shū)是今年4月8日由上海市檢察院第二分院公訴處出具的。意見(jiàn)書(shū)披露，周正毅涉及五項罪名，包括上海農凱集團及其原法人代表周正毅的單位行賄、對企業(yè)人員行賄、虛開(kāi)增值稅發(fā)票三項罪名及周正毅個(gè)人行賄、挪用資金兩項罪名。其中，僅虛開(kāi)增值稅發(fā)票一項罪名，農凱集團公司及其控制的關(guān)聯(lián)公司就利用虛開(kāi)增值稅發(fā)票向銀行貼現數十億元。此前，8月17日的新華社一篇通稿已提及周正毅這五項罪名。
除周正毅外，農凱集團還有三人被指控。他們分別是海鳥(niǎo)發(fā)展董事長(cháng)唐海根、英雄股份(現名為ST丹科，600844)總經(jīng)理翟世強、英雄股份財務(wù)經(jīng)理陳訓明。該三人已于8月10日審理完畢。
公開(kāi)資料顯示，周正毅是在2007年1月21日再度被捕的。三年前的2004年6月，上海市第一中級人民法院曾對周正毅以操縱證券交易價(jià)格罪判處有期徒刑兩年零六個(gè)月；以虛報注冊資本罪判處有期徒刑一年，決定執行有期徒刑三年。
此次，周正毅可能真的要謝幕了。
虛假交易套取銀行資金
相關(guān)材料顯示，1999年1月起，犯罪嫌疑人周正毅為了達到農凱集團公司向銀行貼現融資的目的，在實(shí)際購入電解銅并全部對外銷(xiāo)售的同時(shí)，采取在農凱集團公司及其控制下的上海農凱工貿有限公司等15家關(guān)聯(lián)企業(yè)及利源公司之間進(jìn)行電解銅虛假交易的方式，上述虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票向銀行貼現數十億元。
從相關(guān)材料看，周正毅通過(guò)自己控制的關(guān)聯(lián)公司之間制造虛假貿易，并以此達到虛開(kāi)增值稅發(fā)票的目的。憑借這些增值稅發(fā)票以及發(fā)票所能證明的“貿易”背景，農凱集團及下屬關(guān)聯(lián)公司等開(kāi)具商業(yè)承兌匯票，再將承兌匯票拿到銀行貼現，套取銀行資金。
除涉及開(kāi)具虛假商業(yè)匯票的交易外，周正毅還制造巨額的虛假交易。其虛構的電解銅虛假交易數額巨大，含稅總交易金額高達上百億元，稅收數十億元。
目前尚不清楚周正毅是否支付了虛假貿易帶來(lái)的高額稅收。
“一般而言，在貼現這個(gè)步驟中，銀行會(huì )對企業(yè)的真實(shí)貿易背景以及承兌企業(yè)的資信做嚴格審查。錢(qián)是銀行付的，不可能不細致�！币晃辉阢y行信貸部門(mén)工作的人士向記者解釋。在他看來(lái)，這類(lèi)電解銅的貿易真實(shí)程度并不難審查，所有的交易都在關(guān)聯(lián)公司之間進(jìn)行，在正常情況下，銀行會(huì )對關(guān)聯(lián)交易非常警惕，并不會(huì )輕易貼現數額巨大的款項。
顯然，該銀行的審查環(huán)節形同虛設，上述資金源源不斷地流入農凱集團，大部分資金進(jìn)入了歸還貸款的資金循環(huán)通道，小部分則使農凱集團在資本市場(chǎng)上獲利頗豐。
據公開(kāi)資料顯示，在1999年到2003年，正于周正毅“事業(yè)”的巔峰期。資金輸血為他博得“上海首富”的盛名。2002年，周正毅又一舉拿下有名的上海市靜安區“東八塊”地產(chǎn)發(fā)展項目，一時(shí)風(fēng)光無(wú)限。
這筆資金又同樣在國內信貸形勢嚴峻的2002年下半年以及2003年，成為農凱集團及下屬公司歸還貸款的主要資金來(lái)源。
僅根據材料尚無(wú)法獲知，除該行上海分行之外，共有多少金融機構為這數十億的巨額現金貼現埋單。
周正毅能“縱橫捭闔”數年而安然無(wú)恙，其對下屬關(guān)聯(lián)公司的控制力也可見(jiàn)一斑。
相關(guān)材料在描述周正毅與農凱集團及下屬關(guān)聯(lián)公司之間的關(guān)系時(shí)，使用了獨人控制和全權管理方式的表述。
該材料顯示，周正毅在公司內部采取了資金由其簽字調撥、經(jīng)營(yíng)由其個(gè)人決定、人事由其安排調遣、對農凱集團公司實(shí)行獨人控制的全權管理方式。
在這種管理方式下，1998年到2003年6月，周正毅通過(guò)注冊、收購和托管公司企業(yè)的方式，先后組建了近80余家關(guān)聯(lián)公司，并實(shí)際控制了大部分關(guān)聯(lián)公司的經(jīng)營(yíng)管理。
周正毅的具體操控手法有:指定親友掛名擔任公司股東、法定代表人，指派公司高級管理人員、財務(wù)人員，對公司的印章集中管理，統一調配企業(yè)資金、控制公司財務(wù)費支出、制作財務(wù)報表等。
行賄路線(xiàn)圖
周正毅涉嫌賄賂有關(guān)的罪名共有二項，分別是單位行賄和行賄。顯然，他正是用這種手段聚斂了巨額非法財富。
周正毅的第一個(gè)獵物是金尚高(化名)。1997年初起，周與先后擔任三家交易所資金結算的負責人金尚高密謀，由金利用其直接負責管理所在單位“結算存量資金”的職務(wù)便利，把這部分會(huì )員繳納的交易保證金以“委托國債回購”為名，存入周正毅指定的西南證券有限責任公司上海定西路證券營(yíng)業(yè)部等券商處。
一旦資金到賬，再由券商暗中劃轉至周正毅開(kāi)設的上海金凱物資實(shí)業(yè)有限公司等機構資金賬戶(hù)。正是通過(guò)“交易所-券商-機構”資金賬戶(hù)的手法，周正毅拿到了可以操縱證券交易價(jià)格和申購新股的資金。
作為回報，周正毅一擲上百萬(wàn)元，給金尚高購買(mǎi)了杭州上城區某樓盤(pán)的住房，并先后贈送現金、手表等。
1999年開(kāi)始，周正毅直接向銀行“伸手要錢(qián)”。其首先與某國有銀行上海分行信貸處副處長(cháng)江方圓(化名)密謀，江利用職務(wù)便利，對農凱及關(guān)聯(lián)企業(yè)放松借款人資格和信用審查條件，并在貸款發(fā)放后放松資金用途的監管。
周在獲得貸款后，大批資金用于歸還貸款、進(jìn)行股本權益性投資、有價(jià)證券投機以及房地產(chǎn)投機等。
作為回報，周正毅以借款為名，送給江方圓百萬(wàn)現金，外加名貴手表。
與描述金尚高的部分一樣，該材料并沒(méi)有寫(xiě)明這兩人分別給周正毅輸入多少資金，但從周正毅的回報來(lái)看，資金數額應該不菲。
第三個(gè)行賄對象亦出自銀行系統，是某商業(yè)銀行上海分行國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、副行長(cháng)的戚國榮(化名)。
戚國榮為周正毅提供了銀行信用證、提匯款、外匯、人民幣資金信貸和融資等多種業(yè)務(wù)便利。其間，周正毅以上市公司“上海海鳥(niǎo)電子股份有限公司”的名義向該銀行上海分行先后申請了數億元的貸款，挪作農凱集團公司及下屬公司從事證券、房地產(chǎn)投機等。
作為回報，周正毅送給戚數十萬(wàn)元。
根據記者從其他渠道獲得的銀行票據顯示，周正毅與該銀行的淵源可以追溯到更早。1997年某天，通過(guò)該銀行的賬戶(hù)，從上海市農業(yè)投資總公司、上海申花茂盛經(jīng)濟發(fā)展有限公司等五家公司一共給上海正藝室內裝飾有限公司轉入數千萬(wàn)元。
而上海正藝是周正毅姐姐周雅珍掌控的企業(yè)，據稱(chēng)該企業(yè)曾在農凱集團的權錢(qián)交易中起過(guò)“穿針引線(xiàn)”的重要作用。目前并不清楚這些注明為“投資款”的款項是否有其他用意。
除了上述銀行之外，農凱集團也在非銀行金融機構開(kāi)有賬戶(hù)且資金往來(lái)巨大。
相關(guān)材料顯示，上述受賄人已另案處理。
此外，周正毅還涉嫌向監獄系統行賄。
據公開(kāi)資料顯示，2003年9月5日，周正毅因涉嫌犯罪被羈押于上�？词厮�。經(jīng)與上�？词厮L(cháng)黃健密謀，黃健擅自安排妻子吳偉平赴香港為周傳遞信件。此后，周正毅指使其姐周雅珍送給黃健夫婦20萬(wàn)元。
今年8月10日，黃健因受賄總額45萬(wàn)元，已被判處有期徒刑11年。黃健的妻子吳偉平也因共同受賄被判處有期徒刑三年，緩刑三年。
2004年6月，周正毅從看守所轉至提籃橋監獄。當時(shí)，提籃橋專(zhuān)門(mén)成立了一個(gè)四人專(zhuān)案組，以當時(shí)的監獄長(cháng)喬利國為首，周正毅在獄中的一切事宜，均由該專(zhuān)案組處理。
而周正毅及其親屬通過(guò)一個(gè)綽號“酒甕”的上海流民，打通監獄上下關(guān)節，有消息人士透露，“酒甕”拿了周正毅1000萬(wàn)，負責幫其打通方方面面的關(guān)系。
今年8月，專(zhuān)案組的俞金寶、王爭鳴、傅克琥，已經(jīng)分別因受賄被判刑2年-11年不等，喬利國目前已被停職。
等待判決
周正毅的另一項罪名是，被指控挪用上市公司英雄股份資金構成挪用資金罪。
2002年12月至2003年4月間，周正毅指使以農投公司委派到英雄股份擔任總經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理的翟世強、陳訓明等人，將英雄股份資金數億借給上海市農業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展(集團)有限公司用于收購。
不久后的2003年5月，周正毅事發(fā)，收購中斷，被挪用的資金至今未還。
除周正毅外，涉及挪用資金的另外三人也被指控，分別為海鳥(niǎo)發(fā)展董事長(cháng)唐海根，以及翟世強、陳訓明。
根據刑法的規定，周正毅涉嫌的五項罪名中，單位行賄罪、對企業(yè)人員行賄罪，以及虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票三項罪名為單位犯罪，應對單位判處罰金，而周正毅作為直接責任人需承擔相應的刑事法律責任。周正毅個(gè)人則還涉嫌行賄罪和挪用資金罪兩項罪名。
記者查閱得知，根據《刑法》第二百零五條規定，虛開(kāi)增值稅的量刑跨度很大，從三年以下到死刑不等。其中，虛開(kāi)的稅款數額巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金或者沒(méi)收財產(chǎn)。而有前款行為騙取國家稅款，數額特別巨大，情節特別嚴重，給國家利益造成特別重大損失的，則“處無(wú)期徒刑或者死刑，并處沒(méi)收財產(chǎn)”。
而根據《刑法》第三百九十條、第三百九十一條，單位行賄罪、對企業(yè)人員行賄和個(gè)人行賄罪等的量刑則都在5年以下到有期徒刑之間；根據《刑法》第二百七十二條顯示，挪用資金罪的量刑則在判3年以下到10年以下之間。
(除黃健、吳偉平等已判刑者外，其余受賄人皆為化名)(21世紀經(jīng)濟報道 記者 陳小瑩 陳歡)
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