
中國證監會(huì )17日發(fā)布了《關(guān)于修改<上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》(征求意見(jiàn)稿),對《上市公司收購管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《收購辦法》)第六十三條第二款有關(guān)豁免程序規定做出了調整,進(jìn)一步規范上市公司控股股東增持股份的行為。
證監會(huì )有關(guān)負責人介紹,此次調整主要集中于兩個(gè)方面,第一,對于根據第六十三條第一款第(二)項“在一個(gè)上市公司中擁有權益的股份達到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的,自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后,每12個(gè)月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過(guò)該公司已發(fā)行股份的2%(俗稱(chēng)自由增持)”規定提出豁免申請的,由事前申請調整為事后申請。根據該條第一款其他規定情形提出豁免申請的,程序不變。第二,根據監管實(shí)踐需要,相應將中國證監會(huì )對以簡(jiǎn)易程序申請豁免事項的處理期限由5個(gè)工作日調整為10個(gè)工作日。
據了解,《征求意見(jiàn)稿》是依據《證券法》有關(guān)上市公司收購的原則規定,在《收購辦法》的制度框架下,適應股權分置改革后資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要做出的程序性調整,符合公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)化原則。
證監會(huì )負責人表示,《征求意見(jiàn)稿》針對不會(huì )導致上市公司控制權變動(dòng)的股份增持行為,借鑒國際成熟資本市場(chǎng)的監管經(jīng)驗進(jìn)行規范,在保持對一般收購行為的監管要求的同時(shí),適當增加了控股股東增持股份的靈活性,符合我國資本市場(chǎng)的實(shí)際情況。
他指出,對于存在違反規定的違規增持行為,證監會(huì )將依法做出不予豁免的決定,責令申請人履行相應法定義務(wù),并依照有關(guān)規定對違規行為予以查處。
業(yè)內人士認為,《征求意見(jiàn)稿》針對更為市場(chǎng)化的股份增持采用特殊的監管制度安排,是在遵循現行法律法規基礎上,適應股權分置改革后市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要,借鑒成熟市場(chǎng)的監管經(jīng)驗和做法,推動(dòng)資本市場(chǎng)基礎制度建設的又一重要舉措。(記者陶俊潔、趙曉輝)
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