
中國證券監督管理委員會(huì )主席 尚福林
2008年年初以來(lái),面對國際經(jīng)濟金融形勢出現的動(dòng)蕩沖擊和國內經(jīng)濟運行環(huán)境的調整變化,面對南方雨雪冰凍天氣和“5·12”汶川特大地震等嚴重自然災害的嚴峻挑戰,全國證券期貨行業(yè)以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導,深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān),按照年初全國證券期貨監管工作會(huì )議確定的工作部署,遠近結合,統籌兼顧,一手抓抗災救災,動(dòng)員全行業(yè)力量,保障市場(chǎng)正常交易和平穩運行,一手抓促進(jìn)市場(chǎng)穩定健康發(fā)展,深化體制、機制改革,扎實(shí)推進(jìn)各項基礎性制度建設,全力維護資本市場(chǎng)穩定健康發(fā)展。
緊急動(dòng)員,積極應對,確保大災期間市場(chǎng)平穩運行。年初湖南、貴州等6省遭遇罕見(jiàn)雨雪冰凍災害時(shí),證券期貨行業(yè)全力開(kāi)展保電、保交易、保系統安全等“抗災保運”工作,確保了交易不中斷和市場(chǎng)的安全穩定運行!5·12”汶川特大地震發(fā)生后,證監會(huì )黨委立即啟動(dòng)應急預案,指導部署行業(yè)抗震救災和應急處置。滬深證券交易所對四川、重慶兩地上市公司緊急實(shí)施了技術(shù)性停牌。各派出機構全力支持災區上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展抗震救災和災后恢復重建工作。按照國務(wù)院《汶川地震災后恢復重建條例》的要求,證監會(huì )專(zhuān)門(mén)制定出臺資本市場(chǎng)支持汶川地震災后恢復重建的政策措施。在特大自然災害期間,災區證券期貨市場(chǎng)交易一天都沒(méi)有中斷過(guò),對推動(dòng)受災地區災后重建工作起到了有力的支持作用。
健全制度,優(yōu)化結構,穩步提高上市公司質(zhì)量。繼續支持競爭力強、運作規范、效益良好的公司發(fā)行上市,從源頭上提高上市公司質(zhì)量。出臺《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》、《上市公司并購重組財務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》,組建新一屆并購重組委員會(huì )和并購重組專(zhuān)家咨詢(xún)委員會(huì ),在市場(chǎng)化并購重組制度建設方面邁出重要步伐。上半年,共有61家上市公司通過(guò)并購重組注入資產(chǎn)1720億元。
規范經(jīng)營(yíng),支持創(chuàng )新,繼續夯實(shí)證券行業(yè)發(fā)展基礎。在鞏固證券公司綜合治理成績(jì)的基礎上,積極穩妥解決證券市場(chǎng)賬戶(hù)歷史遺留問(wèn)題。截至6月底,共另庫存放休眠賬戶(hù)1942萬(wàn)戶(hù),規范不合格賬戶(hù)848萬(wàn)戶(hù),對11.5萬(wàn)戶(hù)不合格賬戶(hù)實(shí)施了集中中止交易,賬戶(hù)清理規范工作按期保質(zhì)完成。穩步推進(jìn)證券合規管理、評價(jià)分類(lèi)工作,支持符合條件的公司穩步開(kāi)展集合理財、直接投資等創(chuàng )新業(yè)務(wù)。截至6月底,106家證券公司總資產(chǎn)1.6萬(wàn)億元,凈資產(chǎn)3386億元,凈資本3020億元;上半年累計實(shí)現營(yíng)業(yè)收入760億元,累計凈利潤323億元。
完善機制,改善供求,充分發(fā)揮市場(chǎng)化約束機制作用。繼續完善新股發(fā)行詢(xún)價(jià)制度,組織完成網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺的建設,基本解決了新股網(wǎng)下發(fā)行過(guò)程中資金大規?缧辛鲃(dòng)對銀行流動(dòng)性的影響,提高了發(fā)行申購效率。及時(shí)推出《上市公司解除限售存量股份轉讓指導意見(jiàn)》,通過(guò)制度層面規范限售流通股解禁和減持行為,完善大宗交易機制。增加固定收益類(lèi)產(chǎn)品發(fā)行,上半年有21家公司發(fā)行債券籌資745億元,是2007年同期債券籌資額的6.35倍,債券融資比重上升到再融資籌資總額的53%。上半年IPO融資和大盤(pán)股發(fā)行比2007年同期明顯減少,二級市場(chǎng)走勢對市場(chǎng)主體行為的約束日益增強。
豐富品種,健全體系,穩妥推進(jìn)期貨市場(chǎng)較快發(fā)展。上半年,期貨合約共成交5.8億手,成交金額35萬(wàn)億元,同比分別增長(cháng) 148%和142%。農產(chǎn)品期貨成交增速較快,機構套期保值比重明顯增加。期貨市場(chǎng)基礎性建設進(jìn)一步加強,期貨交易開(kāi)戶(hù)實(shí)名制工作基本落實(shí)到位。期貨市場(chǎng)品種體系進(jìn)一步完善,成功上市黃金期貨合約,期貨品種創(chuàng )新穩步推進(jìn),期貨市場(chǎng)功能進(jìn)一步發(fā)揮,與現貨市場(chǎng)、實(shí)體產(chǎn)業(yè)的融合度不斷提高。
依法治市,強化監管,嚴厲打擊資本市場(chǎng)違法違規行為!蹲C券公司監督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》由國務(wù)院頒布實(shí)施,行業(yè)監管法律法規體系進(jìn)一步健全。繼續強化對上市公司董事、監事、高級管理人員違規買(mǎi)賣(mài)股票的監管,嚴厲打擊 “中捷股份”、“九發(fā)股份”等上市公司大股東占用資金等違法違規行為,及時(shí)查處虛假信息披露、操縱市場(chǎng)、內幕交易以及利用互聯(lián)網(wǎng)從事非法證券咨詢(xún)活動(dòng)。上半年稽查立案66起,非正式調查83起,結案73起,移送公安機關(guān)11起。從專(zhuān)業(yè)認定角度,配合公安部門(mén)查辦非法期貨案件6件,審結案件27件,作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定47項。
積極穩妥,循序漸進(jìn),資本市場(chǎng)和證券業(yè)對外開(kāi)放邁出新步伐。全面開(kāi)展證券業(yè)對外開(kāi)放評估,恢復審批合資證券公司,允許符合條件的合資公司擴大業(yè)務(wù)范圍,提高QFII投資額度至300 億美元,完善QDII制度。完善境外機構和交易所駐華代表處監管制度,境外交易所駐華代表處已達7家。截至6月底,已有152 家境內企業(yè)到境外上市,累計籌資1114億美元。整體看,我國資本市場(chǎng)對外開(kāi)放穩步推進(jìn),與現階段我國證券業(yè)發(fā)展狀況及資本市場(chǎng)成熟度基本相適應。
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