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　　證券公司規范發(fā)展座談會(huì )在京召開(kāi)

　　◎ 監管重心從化解老風(fēng)險向防控新風(fēng)險轉變；

　　◎ 監管任務(wù)從清理整頓為主向規范與發(fā)展并舉轉變；

　　◎ 監管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變；

　　◎ 監管手段從經(jīng)驗判斷、定性分析向指標管理、定量監控轉變；

　　◎ 監管機制從行政監管為主向行政監管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變；

　　◎ 日常監管職能從會(huì )機關(guān)直接承擔向會(huì )機關(guān)指導、轄區負責、分工協(xié)作轉變；

　　◎ 行業(yè)整合和業(yè)務(wù)創(chuàng )新從行政措施為主向市場(chǎng)化方式轉變；

　　◎ 業(yè)務(wù)范圍和規模從靜態(tài)式資格管理向動(dòng)態(tài)式與凈資本充足水平和合規狀況全面掛鉤轉變；

　　◎ 市場(chǎng)退出從集中、強制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規機制轉變

　　中國證監會(huì )黨委書(shū)記、主席尚福林日前在京強調，在新形勢下，要在黨中央、國務(wù)院的領(lǐng)導下，深入學(xué)習貫徹科學(xué)發(fā)展觀(guān)，解放思想，堅定信心，扎實(shí)工作，不斷提高證券公司的核心競爭力，堅決維護證券公司規范發(fā)展的良好局面，為國民經(jīng)濟持續平穩較快發(fā)展和資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放與穩定發(fā)展做出新貢獻。他表示，今后的監管工作要從九個(gè)方面轉變，不斷提高證券公司的核心競爭力。

　　日前，中國證監會(huì )在京召開(kāi)全國證券公司規范發(fā)展座談會(huì )，回顧總結近幾年證券公司改革發(fā)展歷程與經(jīng)驗教訓，客觀(guān)分析全行業(yè)現狀和面臨的形勢任務(wù)，對今后證券公司改革發(fā)展和監管工作做出部署安排。

　　尚福林表示，經(jīng)過(guò)三年的綜合治理，證券公司全行業(yè)發(fā)生了可喜的變化，取得了顯著(zhù)進(jìn)步。他說(shuō)，經(jīng)過(guò)三年的綜合治理，我國證券公司進(jìn)入良性發(fā)展軌道，經(jīng)營(yíng)理念、內部管理、風(fēng)控機制發(fā)生了顯著(zhù)的變化，基礎制度全面改革完善，風(fēng)險防控能力和經(jīng)營(yíng)管理水平明顯提高，在規范發(fā)展、建設現代金融企業(yè)的道路上邁出了堅實(shí)步伐。

　　尚福林：未來(lái)券商監管將從九方面轉變

　　歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)實(shí)力大幅增強；違規現象得以遏制，經(jīng)營(yíng)行為總體規范；風(fēng)控機制顯著(zhù)改善，內部管理普遍加強；創(chuàng )新能力逐步增強，服務(wù)水平有所提高；公司類(lèi)型趨向多樣，行業(yè)格局逐步優(yōu)化；社會(huì )責任感普遍增強，行業(yè)整體形象明顯改善。截至2008年9月底，全行業(yè)106家證券公司凈資本3142億元，凈資產(chǎn)3500億元，管理客戶(hù)資產(chǎn)接近5萬(wàn)億元。

　　尚福林說(shuō)，在全力推進(jìn)證券公司綜合治理、推動(dòng)行業(yè)擺脫危機、規范發(fā)展的過(guò)程中，全行業(yè)對近年來(lái)證券公司改革發(fā)展的經(jīng)驗教訓進(jìn)行了深刻反思。實(shí)踐證明，實(shí)現證券公司持續規范發(fā)展，必須始終堅持合規經(jīng)營(yíng)，必須準確把握功能定位，必須切實(shí)加強風(fēng)險控制，必須持續強化成本管理，必須切實(shí)做到資本穩��；必須不斷改革完善基礎性制度，始終保持監管的威懾力和公信力，全力維護制度的適應性、執法的嚴肅性、措施的針對性、糾錯的連續性和查處的及時(shí)性，努力維護并不斷增強證券公司監管的有效性。全行業(yè)要將感受提升為觀(guān)念，形成長(cháng)效機制，不斷取得新的進(jìn)步。

　　尚福林指出，證券行業(yè)要深入學(xué)習實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)，緊密結合公司實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)，強化守法合規經(jīng)營(yíng)意識，牢固樹(shù)立客觀(guān)務(wù)實(shí)、理性審慎和自立自強的理念；健全公司治理和內控機制，努力提高合規管理和風(fēng)險控制水平；明確市場(chǎng)定位和發(fā)展戰略，實(shí)行差異化、特色化的經(jīng)營(yíng)管理策略；加強學(xué)習和交流，在實(shí)踐中不斷提升專(zhuān)業(yè)能力和創(chuàng )新水平；進(jìn)一步增強社會(huì )責任感，持續加強和改善客戶(hù)服務(wù)和客戶(hù)管理；加強企業(yè)文化建設，構建符合持續規范發(fā)展要求的良好企業(yè)文化，努力建設成為“治理健全、風(fēng)控有效、資本充足、誠信合規、專(zhuān)業(yè)精湛、服務(wù)優(yōu)良”的現代金融企業(yè)。

　　尚福林強調，提高證券公司核心競爭力，需要證券公司和監管機構共同努力。證監會(huì )將根據國民經(jīng)濟和資本市場(chǎng)發(fā)展的需要，深入貫徹落實(shí)黨的十七大精神和《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，以科學(xué)發(fā)展觀(guān)為指導，堅持改革開(kāi)放，不斷完善基礎性制度建設，持續改進(jìn)和加強日常監管，繼續全面推進(jìn)證券公司監管工作的一系列轉變，健全證券公司監管的長(cháng)效機制：一是監管重心從化解老風(fēng)險向防控新風(fēng)險轉變；二是監管任務(wù)從清理整頓為主向規范與發(fā)展并舉轉變；三是監管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變；四是監管手段從經(jīng)驗判斷、定性分析向指標管理、定量監控轉變；五是監管機制從行政監管為主向行政監管、行業(yè)自律和公司自我約束有機結合轉變；六是日常監管職能從會(huì )機關(guān)直接承擔向會(huì )機關(guān)指導、轄區負責、分工協(xié)作轉變；七是行業(yè)整合和業(yè)務(wù)創(chuàng )新從行政措施為主向市場(chǎng)化方式轉變；八是業(yè)務(wù)范圍和規模從靜態(tài)式資格管理向動(dòng)態(tài)式與凈資本充足水平和合規狀況全面掛鉤轉變；九是市場(chǎng)退出從集中、強制處置為主向優(yōu)勝劣汰的常規機制轉變。今后一個(gè)時(shí)期，證券監管系統全體干部必須始終保持清醒的頭腦，充分認識監管工作的長(cháng)期性、艱巨性和復雜性，始終堅持明確的監管尺度，堅決打擊、及時(shí)遏制各類(lèi)新的違法違規行為，進(jìn)一步增強監管的科學(xué)性和有效性。

　　尚福林就進(jìn)一步做好證券公司常規監管階段的監管工作提出七點(diǎn)要求：一是與時(shí)俱進(jìn)，準確把握行政監管與公司自我約束的關(guān)系；二是探索有效機制，正確處理鼓勵創(chuàng )新與加強監管的關(guān)系；三是增強對新情況、新問(wèn)題的敏感性，提高快速反應能力；四是加強調查研究，廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，及時(shí)對政策規則進(jìn)行評估與改進(jìn)；五是強化監管協(xié)作，充分發(fā)揮派出機構和自律組織的作用；六是努力改進(jìn)工作作風(fēng)和工作方法，不斷提高工作效率和監管水平；七是完善對外開(kāi)放政策。

　　證監會(huì )副主席莊心一在會(huì )議總結講話(huà)中指出，全行業(yè)各公司、全系統各單位要立足實(shí)際情況，立足工作需要，認真傳達和學(xué)習會(huì )議精神。證券公司要緊密結合自身實(shí)際，按照會(huì )議精神系統梳理發(fā)展思路和經(jīng)營(yíng)理念，查找差距，明確改進(jìn)方向，制定具體措施，切實(shí)推進(jìn)各項工作。各證監局、自律機構從各自職責出發(fā)，查找監管工作中的問(wèn)題和不足，進(jìn)一步端正監管理念，切實(shí)改進(jìn)監管工作。全行業(yè)要進(jìn)一步深化認識，堅定信念，明確目標，深入貫徹落實(shí)會(huì )議精神，切實(shí)把會(huì )議提出的各項要求轉為提高證券公司核心競爭力的實(shí)踐動(dòng)力和實(shí)際效果。

　　會(huì )議對證券公司賬戶(hù)規范工作中作出突出貢獻的先進(jìn)集體和個(gè)人進(jìn)行了表彰。中金公司、光大證券、國信證券等12家證券公司的代表在會(huì )上作了交流。與會(huì )代表還聽(tīng)取了國家統計局總經(jīng)濟師姚景源和中國社科院金融所所長(cháng)李揚就當前宏觀(guān)經(jīng)濟形勢、國際金融形勢所做的專(zhuān)題講座。

　　會(huì )議由證監會(huì )黨委副書(shū)記、副主席范福春主持，證監會(huì )主席助理劉新華出席會(huì )議。全國各證券公司的董事長(cháng)、總經(jīng)理和證券監管系統各單位負責人參加了會(huì )議。