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　　中國證監會(huì )20日公布修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見(jiàn)》，《指導意見(jiàn)》明確規定，基金管理公司員工不得買(mǎi)賣(mài)股票，基金公司在投資管理人員安排上須公平對待其管理的不同資產(chǎn)，不得應其他機構客戶(hù)的要求調整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì )也在20日公布了《基金經(jīng)理注冊登記規則》，規定若有無(wú)特殊情況管理基金未滿(mǎn)1年主動(dòng)離職，且離職時(shí)間未滿(mǎn)1年的；短期內頻繁變換任職單位，最近2年變換2次及以上的等12種情形之一的人員，不得注冊為基金經(jīng)理。

　　中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，基金經(jīng)理注冊制度不影響現有的基金經(jīng)理，現有基金經(jīng)理只需要進(jìn)行登記不需要注冊。

　　《指導意見(jiàn)》將于4月1日起施行。與原先規定相比，主要做了八方面的修訂。

　　一是授權中國證券業(yè)協(xié)會(huì )建立基金經(jīng)理注冊制度�；�金經(jīng)理在任職前應當通過(guò)中國證監會(huì )或其授權機構組織的證券投資法律知識考試，并通過(guò)所任職公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊�；�金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)的應當在規定時(shí)間內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊變更�；�金公司不得聘用未通過(guò)證券投資法律知識考試、未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊的人員擔任基金經(jīng)理。

　　二是要求基金公司在投資管理人員安排上須公平對待其管理的不同資產(chǎn)。不得對特定客戶(hù)資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)進(jìn)行傾斜，不得因開(kāi)展其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)影響基金經(jīng)理的穩定，不得應其他機構客戶(hù)的要求調整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。

　　三是對基金公司聘用短期內頻繁變更工作崗位及管理基金未滿(mǎn)一年主動(dòng)提出辭職的投資管理人員提出了更加嚴格的要求�；�金經(jīng)理頻繁發(fā)生變動(dòng)的，公司應當向中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構書(shū)面說(shuō)明情況。

　　四是將基金公司投資管理人員變動(dòng)情況與公司新業(yè)務(wù)申請相掛鉤。對疏于投資管理人員管理、專(zhuān)業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調整頻繁的公司，中國證監會(huì )將對公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請予以審慎對待。

　　五是明確要求基金管理公司員工不得買(mǎi)賣(mài)股票。除法律、行政法規另有規定外，公司員工不得買(mǎi)賣(mài)股票，直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票的，應當及時(shí)向公司報備其賬戶(hù)和買(mǎi)賣(mài)情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票的交易應當避免利益沖突。

　　六是對投資管理人員股權投資行為作出規定。要求基金公司加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個(gè)人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，建立相關(guān)申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。

　　七是要求公司加強投資管理人員的通信管理。規定基金公司固定電話(huà)應進(jìn)行錄音，交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話(huà)、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應集中保管，MSN、QQ等各類(lèi)即時(shí)通信工具和電子郵件應實(shí)施全程監控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。

　　八是要求公司加強對投資管理人員出國(境)的管理。(記者 申屠青南 蔡宗琦 )