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上投摩根中小盤(pán)基金將在4月20日采取按比例限制申購;目前有11只股基暫停申購
隨著(zhù)股票基金回報在今年以來(lái)的快速上升,業(yè)績(jì)居前的股票基金開(kāi)始對投資者申購采取限制。昨日上投摩根基金稱(chēng),該公司旗下中小盤(pán)基金將在4月20日采取按比例限制申購的方法。另一只績(jì)優(yōu)基金興業(yè)社會(huì )責任基金則拒絕10萬(wàn)元以上的大額申購,中郵核心優(yōu)選基金則只在3月末向老客戶(hù)開(kāi)放了3天的申購。
限購“為保護中小投資者利益”
從今年至今的業(yè)績(jì)看,采取限制申購的多數是業(yè)績(jì)較好的基金。在主動(dòng)型基金中,中郵核心優(yōu)選居第一,興業(yè)社會(huì )責任居第二,而上投摩根中小盤(pán)從1月底成立至今,回報超過(guò)24%。
上投摩根中小盤(pán)的比例申購要求顯示,投資者持有的基金份額,不得超過(guò)上一季度末基金資產(chǎn)凈值的5%,超過(guò)部分的申購或轉入申請不予確認。該公司人士表示,這一限制實(shí)際上對機構的大額申購影響較大,是處于保護原始持有人以及中小投資人利益。
興業(yè)基金副總經(jīng)理楊衛東此前表示,基金規模并不是基金公司追求的唯一目標,把大部分精力用于投資研究和客戶(hù)服務(wù)上,才是基金公司履行責任的表現。
另外,目前有11只股票基金已經(jīng)暫停申購。其中包括華夏紅利、華夏大盤(pán)精選等長(cháng)期暫停申購。
適度規模有利于基金運作
除了防止大量申購攤薄原持有人的利益之外,基金規模適度對于投資運作也有重要的影響。一名基金經(jīng)理認為,目前市場(chǎng)交投情況下,30億-50億元的基金資產(chǎn)規?赡苁亲钸m宜的。
此前興業(yè)社會(huì )責任的募集規模是8.93億元,上投摩根中小盤(pán)基金募集規模也只有8億元左右。而歷經(jīng)上一輪牛熊轉換的中郵核心優(yōu)選在去年底的資產(chǎn)規模超過(guò)90億元。今年不斷波動(dòng)的市場(chǎng)特征也是基金公司控制單個(gè)基金規模的原因之一。
暫停申購的基金一覽
●華夏大盤(pán)精選 ●華夏復興 ●華夏策略 ●華夏紅利 ●中信經(jīng)典配置 ●中信紅利精選 ●中郵核心優(yōu)選 ●中郵核心成長(cháng) ●景順長(cháng)城精選藍籌 ●廣發(fā)大盤(pán)成長(cháng) ●廣發(fā)聚豐
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