
首個(gè)私募基金行業(yè)自律公約面世。昨日,國內私募基金行業(yè)組織協(xié)會(huì )深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì )稱(chēng)已擬定了《私募證券基金同業(yè)公約》(征求意見(jiàn)稿)。盡管該公約目前只針對深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì )的會(huì )員,但業(yè)內人士表示,這一公約對其他私募基金也起到了示范作用。
約定門(mén)檻100萬(wàn)元
私募基金行業(yè)最近兩年因公募基金經(jīng)理轉投私募而逐漸走上前臺,但私募證券投資基金還處于監管上的“真空地帶”。目前深圳是國內私募基金最密集的地區。
深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì )此次擬定的征求意見(jiàn)稿,對私募劃定了準入門(mén)檻,即提出私募應充分考慮投資人的投資實(shí)力,接受委托資金最低金額為100萬(wàn)人民幣,如發(fā)現有多個(gè)客戶(hù)拼湊資金而達到最低委托金額的應該妥善退還委托資金,單個(gè)基金投資人的數量應不超過(guò)200人。
深圳金融顧問(wèn)協(xié)會(huì )秘書(shū)長(cháng)李春瑜說(shuō),我國私募基金發(fā)展的初級階段,國內私募市場(chǎng)魚(yú)目混珠,有一些素質(zhì)低的投資機構或不法分子打私募基金的招牌欺詐投資人,而行業(yè)自律是防范風(fēng)險的方式之一。
自律效果待考證
杜絕“老鼠倉”是此次意見(jiàn)稿的“重中之重”。該公約提出了私募行業(yè)經(jīng)營(yíng)應該遵守的公開(kāi)、誠信、專(zhuān)業(yè)、保密等原則,杜絕老鼠倉。
“成熟資本市場(chǎng)的私募基金都是依靠行業(yè)協(xié)會(huì )來(lái)自律,我非常支持這個(gè)公約!币晃灰呀(jīng)投身私募的原公募基金經(jīng)理表示,無(wú)論是做私募還是公募,都會(huì )面臨“老鼠倉”問(wèn)題。但也有私募人士表達了不同的觀(guān)點(diǎn),他認為“僅靠自律是難以杜絕的,希望管理層能夠把私募納入系統監管!
目前國內對于私募基金的監管并無(wú)有效的措施,越來(lái)越多的私募采用信托的模式建立,這類(lèi)基金目前須遵守《信托法》之規定。
記者了解到,該公約提出,對于凡違反公約的,協(xié)會(huì )視具體情況,予以勸告、行業(yè)內公開(kāi)通報,情況嚴重并經(jīng)協(xié)會(huì )秘書(shū)處查實(shí)的由秘書(shū)處提交理事會(huì )表決罷免委員會(huì )委員及協(xié)會(huì )會(huì )員資格,罷免結果向社會(huì )公開(kāi)通告。(馮一萌 吳敏)

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