
4月8日證監會(huì )對“老鼠倉”開(kāi)出行政處罰第一單后,近日基金業(yè)“老鼠倉”事件再度升級。日前,有報道稱(chēng),北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠忠已分別向“老鼠倉”主角之一的唐建原任職單位即上投摩根基金公司,以及基金托管人即建設銀行發(fā)送《公開(kāi)法律意見(jiàn)書(shū)》,基金份額持有人對唐建“老鼠倉”事件中相關(guān)責任人進(jìn)行民事追究的問(wèn)題,將在這份意見(jiàn)書(shū)中首次被提及。
張遠忠在昨日接受本報記者采訪(fǎng)時(shí)表示,目前還沒(méi)有收到上投摩根基金公司和建設銀行方面的任何回應,“如果超出本周,我將立即準備提出民事訴訟!睆堖h忠稱(chēng):“一旦提出訴訟,就會(huì )將這份意見(jiàn)書(shū)在網(wǎng)上公開(kāi),并征集所有受害基民。只要有一個(gè)受害基民同意,訴訟提出就能夠成立!睋浾吡私,目前,相關(guān)基金公司暫無(wú)打算回應。
焦點(diǎn)一:違法所得劃歸基金
唐建“老鼠倉”事件于去年下半年曝光,證監會(huì )在歷經(jīng)立案調查、審理并依法進(jìn)行聽(tīng)證會(huì )之后,于今年4月8日做出行政處罰決定書(shū),沒(méi)收唐建違法所得152.72萬(wàn)元,并處罰款50萬(wàn)元。
但在對唐建給予行政處罰之外,張遠忠律師近日向相關(guān)基金公司及托管行提出,受損害的基民理應獲得民事賠償!耙罁睹穹ㄍ▌t》,唐建是上投摩根的員工,上投摩根應當對唐建的行為承擔民事責任,賠償基民的損失!
根據張遠忠分析,雖然基金作為信托財產(chǎn),基民不能直接處分基金財產(chǎn),但基民是基金財產(chǎn)的直接受益人,基金財產(chǎn)的增減直接影響基民的利益,這也是基民索賠維權的重要前提。
據分析,按照《信托法》規定,受托人(本案中的基金管理人)違反法律規定,利用信托財產(chǎn)為自己謀取利益的,所得利益應歸入信托財產(chǎn)。也就是說(shuō),基民可以通過(guò)請求將唐建違法所得的152.72萬(wàn)元歸入基金財產(chǎn)的方式保護自己的利益。
“很顯然,基民利益受損的部分與唐建違法所得的部分并不對應,前者將遠遠大于后者!睆堖h忠稱(chēng),“但由于其他受損部分很難計算,且受損事實(shí)與違法行為之間的因果關(guān)系難以論證,所以我們直接將唐建的違法所得作為賠償金額!
焦點(diǎn)二:三種途徑可維權
張遠忠認為,在維權方式上,基民有三種維權途徑,一是直接起訴上投摩根公司將152.72萬(wàn)元歸入基金財產(chǎn),上投摩根在賠償后可以向唐建追償;二是作為基金托管人的建設銀行,應當代表基民向上投摩根追回基民的損失;三是在建設銀行不行使監管義務(wù)、不作為或不好作為的情況下,基民起訴建設銀行,請求建設銀行向基金財產(chǎn)行使歸入義務(wù),即由建設銀行將152.72萬(wàn)元歸入基金財產(chǎn),之后建設銀行再向上投摩根追償。
“事實(shí)上,對基民來(lái)說(shuō),起訴建行最簡(jiǎn)便。因為訴訟是基于合同關(guān)系而不是侵權關(guān)系,費用只有50元,更省去了論證損失與損害行為之間的因果關(guān)系及舉證責任的麻煩!睆堖h忠說(shuō)。
基民反應:
質(zhì)疑賠償能否到位
“我自己覺(jué)得我個(gè)人的損失并不大,后來(lái)媒體報道出事了,我才知道有這件事情!蔽沼猩贤栋柗ɑ鸬年愋〗阏f(shuō),“現在回頭來(lái)看,當時(shí)正值基金的上升期間,對凈值的影響并不大”。
陳小姐同時(shí)也質(zhì)疑了賠償能否到位,“很難調查到所有基民到底損失多少錢(qián),而且,即使賠償了,是不是就能落實(shí)到每個(gè)基民手中呢?”
對于此,張遠忠坦承,基民肯定具有提出賠償的權利,但要求賠償多少、如何賠償還是一個(gè)難點(diǎn)。法律意見(jiàn)書(shū)用唐建違法所得作為賠償的標準,是一種比較簡(jiǎn)便的辦法,實(shí)際上,基民損失了多少,并不一定就是唐建違法得到了多少,兩者之間還有一定的差別。
律師觀(guān)點(diǎn):
民事賠償基民難舉證
“一個(gè)基金持有人,很難拿出確鑿的證據證明自己因基金經(jīng)理的老鼠倉而造成的損失!鄙钲谝宦蓭熜袌虡I(yè)律師對此表示。
該律師指出,目前,我國涉及證券方面的有關(guān)有效力的法律不多,立法時(shí)考慮的也不多,出現很多新的問(wèn)題,民事上很難處理,感覺(jué)上可以去索賠,但操作起來(lái)就發(fā)現沒(méi)有什么明確的條款支持。
浙江五聯(lián)律師事務(wù)所樓奇律師也認為,基民可以要求民事賠償。理由是,從我國的《投資基金法》、《證券法》和《信托法》以及相關(guān)法律的規定來(lái)看,基民有權以基金公司為被告要求賠償損失。至于證據是否充足應當從訴訟請求來(lái)考慮:如果基民依據《信托法》行使歸入權,訴訟請求為要求基金公司將違法所得歸入基金財產(chǎn),則目前的證據已經(jīng)比較充足。如果基民要求賠償損失,則應當就自身的損失承擔舉證責任,目前尚缺乏這方面的證據。(記者吳倩、崔群)

![]() |
更多>> |
|
- [個(gè)唱]范范個(gè)唱 張韶涵助陣破不和傳言
- [情感]男子街頭菜刀劫持女友
- [電影]《非誠勿擾》片花
- [國際]烏克蘭議員在國會(huì )比試拳腳
- [娛樂(lè )]庾澄慶說(shuō)沒(méi)與伊能靜離婚
- [星光]小S臺北性感代言
- [八卦]江語(yǔ)晨與周杰倫緋聞成焦點(diǎn)
- [科教]南極科考雪龍船遭遇強氣旋