
中登公司發(fā)布《不合格賬戶(hù)規范業(yè)務(wù)操作指引》
小額不合格賬戶(hù)投資者可在券商辦理規范手續
中國證券登記結算有限責任公司日前發(fā)出《不合格賬戶(hù)規范業(yè)務(wù)操作指引(第3 號)》,《指引》明確,包括持有證券市值不超過(guò)10萬(wàn)元等三類(lèi)情形的不合格賬戶(hù),投資者本人無(wú)需到中登公司辦理不合格賬戶(hù)規范手續。
根據《指引》,非投資者過(guò)錯或非投資者主要過(guò)錯造成資料不規范、或僅缺身份證復印件的資料不規范賬戶(hù),以及持有長(cháng)期停牌股份、限售股份的不合格賬戶(hù),投資者只需經(jīng)證券公司審核同意后,由券商向中登公司申請辦理解除集中中止交易限制或證券賣(mài)出限制手續,審核通過(guò)當日收市后可解除賬戶(hù)的限制措施,賬戶(hù)交易功能于次一交易日恢復。對于解除證券賣(mài)出限制但不能規范為合格賬戶(hù)的,證券公司應督促投資者及時(shí)清空證券并辦理銷(xiāo)戶(hù)手續。
就8月1日后集中中止交易的不合格賬戶(hù)規范工作,《指引》要求券商認真審核投資者遞交的賬戶(hù)規范申請材料,不能通過(guò)修改補充資料規范為合格賬戶(hù)的,投資者需向證券公司提交不合格賬戶(hù)內資產(chǎn)權屬證明材料,券商核實(shí)后,再按規定辦理資產(chǎn)結清與賬戶(hù)注銷(xiāo)等賬戶(hù)規范手續。不合格賬戶(hù)內資產(chǎn)權屬證明材料包括:法院判決書(shū)、調解書(shū),公證機構公證書(shū),仲裁機構裁決書(shū)、調解書(shū)或依法足以確認資產(chǎn)歸屬的其他證明材料。
對風(fēng)險處置休眠賬戶(hù),《指引》要求8月31日前被處置證券公司證券類(lèi)資產(chǎn)受讓公司將被處置證券公司休眠賬戶(hù)報送中登公司。被處置證券公司休眠賬戶(hù)中投資者已激活使用且為合格賬戶(hù)的,則無(wú)需報送。被處置證券公司休眠賬戶(hù)在解除單獨管理前,不能參與交易?蛻(hù)申請激活被處置證券公司休眠賬戶(hù)的,受讓公司應按合格賬戶(hù),屬不合格賬戶(hù)但可以通過(guò)補齊資料或修改賬戶(hù)信息規范為合格賬戶(hù)的,以及屬不合格賬戶(hù)且不能通過(guò)修改補充資料規范為合格賬戶(hù)三種情形分別依程序辦理。
另外,如司法凍結賬戶(hù)屬不合格賬戶(hù),到期解凍后,券商應督促投資者按要求進(jìn)行規范。未能在15 個(gè)工作日內及時(shí)規范的,將被予以集中中止交易處理。作集中中止交易處理后,券商應督促投資者按有關(guān)規定繼續辦理賬戶(hù)規范手續。(記者 周翀)

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