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　　若推開(kāi)將導致?tīng)I業(yè)部牌照貶值，給中小券商帶來(lái)巨大沖擊

　　消息人士透露，監管部門(mén)目前選定了深圳的一家券商作為非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)試點(diǎn)券商，非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)進(jìn)入試點(diǎn)階段。對此，業(yè)內人士判斷，開(kāi)戶(hù)方式的轉變將比新設營(yíng)業(yè)部更能改變券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭格局。

　　因為存在無(wú)法保證券商能根據投資者的實(shí)際情況在開(kāi)戶(hù)環(huán)節向其揭示風(fēng)險以及可能帶來(lái)券商或經(jīng)紀人挪用客戶(hù)保證金和被非法證券機構冒用等風(fēng)險因素，非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)一直以來(lái)都被監管部門(mén)明令禁止，對于違規的券商，監管部門(mén)采取嚴厲打擊的政策。某位相關(guān)券商負責人曾經(jīng)透露，監管層針對券商非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的“罰單”將直接影響到券商的分類(lèi)評級。

　　盡管如此，非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方便、低成本以及現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)所無(wú)法比擬的“滲透性”等特點(diǎn)，使得此類(lèi)現象屢禁不止。今年以來(lái)，在低迷的市場(chǎng)環(huán)境下，暗地里進(jìn)行的非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)又有蔓延的跡象。

　　對于此次監管部門(mén)選擇這家券商作為試點(diǎn)，某行業(yè)內分析人士猜測可能有以下幾方面的原因：第一，盡管政策上不允許，但實(shí)際上很多券商都在以“擦邊球”的方式進(jìn)行著(zhù)此類(lèi)活動(dòng)，與其繼續去“堵”，不如合理“疏導”加以規范；第二，自從實(shí)行保證金第三方存管以后，資金風(fēng)險已經(jīng)大大降低；第三，可能也是為以后實(shí)行經(jīng)紀人制度埋下伏筆。

　　據了解，該試點(diǎn)券商擁有金融集團的背景，投資者可以通過(guò)其股東背景的其它經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)直接開(kāi)戶(hù)。這一方式無(wú)疑增大了該券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)的覆蓋面。在目前的政策環(huán)境下，券商必須嚴格遵守現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的要求，在銀行網(wǎng)點(diǎn)、社區等地招攬的客戶(hù)必須帶回到營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)，這樣的方式相比直接開(kāi)戶(hù)相對麻煩。

　　深圳某券商總裁在接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，開(kāi)戶(hù)方式的轉變對經(jīng)紀業(yè)務(wù)帶來(lái)的沖擊，遠遠大于允許新設營(yíng)業(yè)部政策帶來(lái)的影響，對那些借助營(yíng)業(yè)部保護偏安一隅的小券商將造成很大的沖擊。他認為，目前一線(xiàn)城市基本被那些服務(wù)好、研究力量強的券商占據，但是二線(xiàn)城市卻由于政策的保護，競爭不是很充分，一旦非現場(chǎng)開(kāi)戶(hù)方式放開(kāi)，第一方陣券商將迅速殺入二線(xiàn)城市，對區域性券商形成沖擊。

　　這位人士還表示，開(kāi)戶(hù)方式的轉變也將使券商營(yíng)業(yè)部牌照的價(jià)值大大降低，因為在信息化程度如此高的今天，遠程服務(wù)一點(diǎn)都不難，而且這種開(kāi)戶(hù)方式大大節約了社會(huì )資源，營(yíng)業(yè)部將只有法律意義，而沒(méi)有其他意義�！�(記者 屈紅燕 潘圣韜)