
為培育成熟理性的合格投資人隊伍,上海證券交易所專(zhuān)門(mén)制訂并于今日正式發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所個(gè)人投資者行為指引》,以進(jìn)一步規范市場(chǎng)投資行為。
《指引》共24條,大體按投資者參與投資行為的先后邏輯順序,圍繞實(shí)踐中容易忽視或發(fā)生的具體問(wèn)題,設計具體內容,提出針對性要求,引導投資者做好投資準備,妥善評估自身的風(fēng)險能力,通過(guò)正當渠道獲取與證券投資相關(guān)的信息,謹慎參與高風(fēng)險的證券品種和業(yè)務(wù),依法進(jìn)行自我權益保護!吨敢窂娬{投資者應配合并接受上交所的證券交易監管。投資者發(fā)生異常交易行為,交易所將根據需要,對其實(shí)施限制交易,或列為監管關(guān)注賬戶(hù),要求其受托證券公司予以重點(diǎn)監控。交易所依照有關(guān)法律法規和業(yè)務(wù)規則展開(kāi)相關(guān)調查的,投資者應當予以配合,真實(shí)、準確、完整地提供相關(guān)資料。
為了切實(shí)落實(shí)《指引》相關(guān)要求,上交所今日還專(zhuān)門(mén)向各會(huì )員單位及市場(chǎng)參與者發(fā)布了通知。通知稱(chēng),會(huì )員單位應將《指引》的閱知過(guò)程納入客戶(hù)開(kāi)戶(hù)環(huán)節,并在營(yíng)業(yè)部等顯著(zhù)位置予以張貼,做好相關(guān)的柜面落實(shí)工作。會(huì )員單位應結合會(huì )員客戶(hù)管理等環(huán)節,引導個(gè)人投資者自覺(jué)遵守《指引》,樹(shù)立“買(mǎi)者自負”的理念,理性參與投資。通知還要求會(huì )員單位嚴格落實(shí)上交所《會(huì )員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細則》等相關(guān)規定,為個(gè)人投資者履行本《指引》提供有力支持。
上交所有關(guān)人士表示,《指引》是在總結我國證券市場(chǎng)個(gè)人投資者結構和交易行為特征,分析存在的問(wèn)題以及原因的基礎上制定的,屬于指導性、引領(lǐng)性規范。該人士透露,上交所將積極探索投資者分類(lèi)管理制度,以證券品種和業(yè)務(wù)創(chuàng )新及分類(lèi)為切入點(diǎn),依照投資者的風(fēng)險承受能力、投資知識與市場(chǎng)經(jīng)驗等標準,進(jìn)行分類(lèi)監管,包括在充分考慮中國國情,準確分析投資者特點(diǎn)的基礎上,引入投資者資格準入制度。(記者 周松林)

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