
最后一周,基金江湖處處閃耀刀光劍影,如果譚盾出手這出武打戲的配樂(lè )最合適用李宗盛的《凡人歌》:“道義放兩旁,利字擺中間!薄鸸镜哪觋P(guān)大考是業(yè)績(jì)放兩旁,規模擺中間。
2008年股票型基金全軍覆沒(méi)。晨星、中信、銀河等機構無(wú)論基于何種算法,對基金的業(yè)績(jì)排名和評級都變成是“看誰(shuí)虧的更少”。對于基金公司而言,今年的規模排名才是更現實(shí)、更要命的事。年關(guān)將至,在發(fā)新基金和持續營(yíng)銷(xiāo)的渠道經(jīng)理比基金經(jīng)理還忙。
“業(yè)績(jì)排名涉及到的只是基金經(jīng)理,規模排名關(guān)乎到整個(gè)基金公司!鄙虾R患一鸸靖笨偨(jīng)理(本人要求匿名)對理財周報記者一針見(jiàn)血地說(shuō)。
四大梯隊混戰
至今年第三季度末,規模位于前20名的基金公司分化為四大梯隊。
第一名,華夏基金以1857億元總資產(chǎn)凈值遙遙領(lǐng)先,是第一梯隊。
第二名至第五名分別為博時(shí)、嘉實(shí)、易方達、南方。四家基金公司的總資產(chǎn)凈值分別為1239億、1055億、990億和979億,是第二梯隊。
第三梯隊是廣發(fā)、華安、大成和上投摩根四家公司,其總資產(chǎn)凈值均在580億-690億之間。
第四梯隊跨度比較大,從第十名到第十八名,包括景順長(cháng)城、華寶興業(yè)、工銀瑞信、匯添富、交銀施羅德、富國、銀華、鵬華、融通等九家,其總資產(chǎn)凈值都在400億-500億之間。競爭最為激烈。
第三季度的規模排名給基金公司的年終排名梯隊定下了大概方向。但是,由于很多公司數據接近,只要稍有不甚,一些關(guān)鍵的名次就會(huì )有所不同。
從第四季度基金凈值回升,以及對基金的持續營(yíng)銷(xiāo)等綜合因素看來(lái),華夏基金保持第一的可能性非常之大。
●嘉實(shí)博時(shí)爭第二
嘉實(shí)和博時(shí)仍然是第二名的有力爭奪者。嘉實(shí)第四季度沒(méi)有新基金發(fā)行,但嘉實(shí)超短債基金最近凈申購放巨量。三季報顯示嘉實(shí)超短債規模為40億左右,至12月初已超過(guò)100億元。
博時(shí)近期也沒(méi)有新基金發(fā)行。但博時(shí)穩定價(jià)值A類(lèi)和B類(lèi)兩只債券基金與博時(shí)現金收益貨幣型基金也均處于正常申購狀態(tài),勢頭不錯。而且,博時(shí)旗下偏股基金比重高于嘉實(shí)基金,四季度股市反彈,基金資產(chǎn)回升不少。
●南方易方達爭第四
南方跟易方達兩家公司正為爭奪第四名血拼。易方達在10月和11月分別將基金科匯和基金科翔兩只封閉型基金轉為開(kāi)放式基金。兩只基金在集中申購期金額分別為4.63億元和3.6億元。目前,基金科匯處于正常申購期,而基金科翔仍處于暫停期。
南方基金在此期間發(fā)行了一份南方恒元保本基金,首募在22億左右。雖然兩家基金公司在新基金發(fā)行方面擴容并不突出,但是因前期同第三梯隊拉開(kāi)了距離,并且其基金凈值沒(méi)有出現大幅度滑坡,預計保底仍在前五名。
●上投可能滑出前十
第三梯隊的廣發(fā)、華安、大成和上投摩根四家公司是相對表現不穩定的一個(gè)梯隊。特別是上投摩根,很多業(yè)內人士認為其很有可能滑落出前十。
主要原因是全年上投摩根股票型基金整體凈值下滑令基金資產(chǎn)受損。雖然12月22日新基金上投摩根中小盤(pán)公開(kāi)發(fā)售。但是,畢竟已到歲末年殘,其發(fā)行日期過(guò)晚。當下股票型基金的人氣顯然不能同債券、貨幣和保本等基金同日而語(yǔ)。
前十之爭,招數盡顯
四大梯隊之中,第三和第四梯隊對于前十名之爭最為白熱。為了能在前十名的交椅上坐上一坐,各家公司可謂是八仙過(guò)海,各顯神通。
●上投打感情牌
上投摩根為了能夠保住前十的位置,在上投摩根中小盤(pán)股票型基金公開(kāi)發(fā)售時(shí),竟打出了一張“親情牌”;鸾(jīng)理董紅波給投資者寫(xiě)了一份深情款款的“家書(shū)”。董紅波在信中稱(chēng)2009年是牛年,他和他的團隊也要繼續發(fā)揚老黃牛的精神:勤勤懇懇、兢兢業(yè)業(yè)。并且最后透露說(shuō)自己也是該基金的持有人,希望未來(lái)的日子和大家在一起。這樣動(dòng)之以情的方式,不知能否賺去投資者的眼淚和信任。
●交銀保本募集超10億還在沖刺
相比之下,銀行系基金的發(fā)行就好做得多。交銀施羅德對其保本基金的募集非常重視,從12月初開(kāi)始,主要的精兵悍將都在全國各地奔波,大股東交通銀行也在渠道方面給予強力支持。交銀保本基金募集規模已經(jīng)超過(guò)10億,但公司還不滿(mǎn)意,上周三交銀召開(kāi)會(huì )議專(zhuān)題研究下一階段對保本基金如何做最后沖刺。
●工行下行政任務(wù)支持工銀瑞信?
與交銀施羅德呈膠著(zhù)狀爭奪前十名的是另一家銀行系基金公司工銀瑞信。該公司利用其發(fā)行渠道優(yōu)勢對旗下的債券和貨幣的年底營(yíng)銷(xiāo)做足了文章。
“工銀瑞信通過(guò)工行對各個(gè)分行下達了行政任務(wù)!崩碡斨軋笥浾咭酝顿Y者身份在工行詢(xún)問(wèn)渠道經(jīng)理,該經(jīng)理如是回答,他說(shuō),這是為了確保對工銀瑞信的債券和貨幣基金銷(xiāo)售。
12月24日,來(lái)自新疆當地媒體的一篇題為“工行新疆分行債券與貨幣型基金銷(xiāo)售逆市顯成效”的報道稱(chēng),“2008年最后一個(gè)月,工行新疆分行提出“舉全行之力、促聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)”目標,加大了對工銀瑞信旗下債券型、貨幣型基金的銷(xiāo)售力度。截至12月15日,該行工銀瑞信債券型基金銷(xiāo)售近600萬(wàn)元,貨幣型基金凈增1000萬(wàn)元!
文章中稱(chēng),“為確保實(shí)現營(yíng)銷(xiāo)目標,工行新疆分行領(lǐng)導高度重視,層層組織推動(dòng)。分行行領(lǐng)導第一時(shí)間召集相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén),部署聯(lián)合銷(xiāo)售工作,確定各營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的目標任務(wù)。分行各營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)安排專(zhuān)人具體負責營(yíng)銷(xiāo)落實(shí)……”“各二級行‘一把手’高度重視,將工銀瑞信旗下債券型、貨幣型基金銷(xiāo)售作為今年年末代理基金業(yè)務(wù)的核心工作!
“他們的貨幣基金已超過(guò)280億!边@種消息在富國、廣發(fā)、匯天富等跑工行的渠道經(jīng)理中瘋傳。
但是,工銀瑞信營(yíng)銷(xiāo)策劃部相關(guān)負責人(本人要求匿名)則對“行政任務(wù)”的說(shuō)法表示并不知情。并稱(chēng),很多基金公司都和工行有一些促銷(xiāo)協(xié)議,并非只有工銀瑞信一家!叭绻u(mài)得好,主要還是投資者對債券和貨幣基金的認同!
●鵬華返利千分之一促銷(xiāo)貨幣基金?
與上投摩根、交銀施羅德和工銀瑞信這樣大舉對外進(jìn)攻不同,鵬華等基金為了進(jìn)入前十,采取了“重賞之下必有勇夫”的對內“攻心”策略。
據一位多年從事基金銷(xiāo)售人士(本人要求匿名)透露,鵬華甚至拿出貨幣基金的千分之一作為獎勵,以求最后一搏。本報向鵬華基金求證此事,相關(guān)基金經(jīng)理表示自己并不知情。(記者 王小靜/文)

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