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　　三要 ————

　　確認經(jīng)紀人身份權限

　　掌握投資自主權

　　提高維權意識

　　三不要 ————

　　不要委托經(jīng)紀人介入具體證券交易

　　不要委托經(jīng)紀人進(jìn)行“資產(chǎn)管理”

　　不要接受用不正當手段攬客的經(jīng)紀人服務(wù)

　　《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》日前正式生效，標志著(zhù)我國證券經(jīng)紀人制度進(jìn)入實(shí)施階段。證券經(jīng)紀人制度是我國證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一項重大變革，將對證券公司經(jīng)營(yíng)方式和投資者的投資行為產(chǎn)生深遠的影響。為幫助投資者了解本市證券機構實(shí)施證券經(jīng)紀人制度的情況，記者采訪(fǎng)了天津證監局有關(guān)負責人。

　　據介紹，證券經(jīng)紀人制度是一項新制度，是證券公司客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)的新方式，目前有關(guān)實(shí)施證券經(jīng)紀人制度的配套規則已經(jīng)出齊。本市證券營(yíng)業(yè)部要實(shí)施證券經(jīng)紀人制度，除需要符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》確定的條件外，還必須將充分的從業(yè)人員培訓和投資者教育作為先決條件。

　　針對投資者在與證券經(jīng)紀人打交道時(shí)，如何保障自身權益的問(wèn)題，該負責人指出，主要是做到“三要”、“三不要”�！叭�要”指：一要確認證券經(jīng)紀人的身份和權限。投資者在接受證券經(jīng)紀人服務(wù)前最好主動(dòng)查看其證券經(jīng)紀人證書(shū)，還可向證券公司查證，或直接在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )的網(wǎng)站上進(jìn)行驗證。二要掌握投資自主權，謹記理性投資、依法投資。三要提高維權意識，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)聯(lián)系證券機構給予解決。投資者發(fā)現證券經(jīng)紀人存在可疑或違規行為，應主動(dòng)與證券機構聯(lián)系解決，必要時(shí)可向證券業(yè)協(xié)會(huì )或監管部門(mén)投訴。

　　“三不要”是指：一不要委托證券經(jīng)紀人辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜。 在我國，證券經(jīng)紀人的代理權限非常明確，不得介入客戶(hù)具體的證券交易。因此，投資者在辦理開(kāi)戶(hù)等事項時(shí)，務(wù)必本人親自到合法的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理，千萬(wàn)不可圖一時(shí)省事，委托證券經(jīng)紀人代辦。二不要與證券經(jīng)紀人約定分享收益或委托證券經(jīng)紀人進(jìn)行所謂資產(chǎn)管理。投資者不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來(lái)的“內部消息”,同時(shí)要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶(hù)全權委托給證券經(jīng)紀人去打理；更不能參與非法的證券投資活動(dòng)，否則虧損一旦出現，很難得到賠償。三不要接受采用不正當手段招攬客戶(hù)的證券經(jīng)紀人的服務(wù)。投資者應謹慎選擇為自己服務(wù)的證券經(jīng)紀人，對那些采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)、利用非正當手段取得的客戶(hù)信息招攬客戶(hù)的證券經(jīng)紀人，應果斷拒絕其服務(wù)。(記者柴宴賓)