三、加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的總體安排
(一)加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)分3個(gè)階段進(jìn)行：
第一階段為自查階段：各上市公司要對照公司治理有關(guān)規定以及自查事項(見(jiàn)附件)，認真查找本公司治理結構方面存在的問(wèn)題和不足，深入分析產(chǎn)生問(wèn)題的深層次原因，自查應全面客觀(guān)、實(shí)事求是。對查找出的問(wèn)題要制訂明確的整改措施和整改時(shí)間表。自查報告和整改計劃經(jīng)董事會(huì )討論通過(guò)后，報送當地證監局和證券交易所，并在中國證監會(huì )指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上予以公布。
第二階段為公眾評議階段：投資者和社會(huì )公眾對各公司的治理情況和整改計劃進(jìn)行分析評議，上市公司要設立專(zhuān)門(mén)的電話(huà)和網(wǎng)絡(luò )平臺聽(tīng)取投資者和社會(huì )公眾的意見(jiàn)和建議，也可以聘請中介機構協(xié)助公司改進(jìn)治理工作。上市公司接受評議時(shí)間不少于15天。證監局對上市公司治理情況進(jìn)行全面檢查。證監局和證券交易所公布郵箱收集投資者和社會(huì )公眾對上市公司治理情況的評議，同時(shí)根據日常監管情況、公司自查情況、檢查情況和社會(huì )公眾評議情況對各上市公司的治理狀況進(jìn)行綜合評價(jià)，并提出整改建議。
第三階段為整改提高階段：各上市公司根據當地證監局、證券交易所提出的整改建議和投資者、社會(huì )公眾提出的意見(jiàn)建議落實(shí)整改責任，切實(shí)進(jìn)行整改，提高治理水平。整改報告經(jīng)董事會(huì )討論通過(guò)后，報送當地證監局和證券交易所，并在中國證監會(huì )指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上予以公布。
上市公司應在10月底前完成全部3個(gè)階段的工作。
(二)上市公司實(shí)施股權激勵計劃的，須按照以下時(shí)間要求執行本通知：
1.已獲得中國證監會(huì )無(wú)異議的上市公司，須在下列時(shí)間前完成全部3個(gè)階段的工作。
(1)已召開(kāi)股東大會(huì )，并已授予股份或期權的，需要在行權或解鎖前完成；
(2)已召開(kāi)股東大會(huì )，但未授予股份或期權的，需要在授予股份或期權前完成；
(3)未召開(kāi)股東大會(huì )，但已發(fā)召開(kāi)股東大會(huì )通知，需要在授予股份或期權前完成；
(4)未召開(kāi)股東大會(huì )，且未發(fā)召開(kāi)股東大會(huì )通知，需要發(fā)出股東大會(huì )通知前完成。
2.已向中國證監會(huì )申報材料，尚未獲得證監會(huì )無(wú)異議的上市公司，應在獲得中國證監會(huì )無(wú)異議之前完成全部3個(gè)階段的工作。
3.未向中國證監會(huì )正式申報材料的上市公司，原則上應在向中國證監會(huì )正式報送材料前完成全部3個(gè)階段的工作。
四、加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的監管措施
(一)上市公司開(kāi)展此項活動(dòng)的工作組織、活動(dòng)安排、整改實(shí)效等情況將記入上市公司及其高級管理人員誠信記錄數據庫。對自查報告和整改報告中有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，除按照有關(guān)法律法規進(jìn)行處理外，公司、董事長(cháng)及董事會(huì )秘書(shū)相關(guān)情況也將在上市公司及其高級管理人員誠信記錄數據庫中予以記載。
(二)上市公司在報送股權激勵材料時(shí)，應同時(shí)報送公司自查報告、整改計劃、當地證監局及證券交易所對公司治理情況的綜合評價(jià)以及整改建議、整改報告。
(三)對于治理結構完善的上市公司，中國證監會(huì )將在各方面予以支持，對好的公司治理經(jīng)驗及時(shí)宣傳推廣，切實(shí)體現扶優(yōu)限劣的原則。
對于治理結構存在問(wèn)題的上市公司，當地證監局根據具體情況采取約見(jiàn)公司董事長(cháng)、高管人員談話(huà)提醒、發(fā)關(guān)注函、以書(shū)面形式進(jìn)行內部通報批評、通報地方政府和有關(guān)部門(mén)等措施，并督促公司切實(shí)整改，同時(shí)，加強對公司高級管理人員的培訓和監管，提高公司規范運作水平，強化高級管理人員誠信意識。
對于治理結構存在嚴重缺陷以及對存在問(wèn)題拒不整改的上市公司，中國證監會(huì )將不受理其股權激勵申報材料。
對于治理結構存在問(wèn)題的上市公司以及嚴重影響上市公司獨立性、侵害上市公司利益的控股股東及實(shí)際控制人，中國證監會(huì )將對其再融資、股權轉讓、并購重組等行為進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。
特此通知。
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