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　　“三步走”參與創(chuàng )業(yè)板

　　中國證券報：投資者開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易的流程是怎樣的？

　　答：投資者申請參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的流程大致分為三步：

　　第一步，投資者可通過(guò)中國證券登記結算公司提供的相關(guān)渠道，查詢(xún)是否符合《實(shí)施辦法》規定的基本要求并自行決定是否向證券公司申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　第二步，投資者到證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現場(chǎng)提出開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易的申請。

　　第三步，在投資者提出申請后，證券公司需要通過(guò)中國證券登記結算公司系統核查投資者的交易經(jīng)驗年限，并詳細了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險偏好等基本信息。

　　如果投資者符合《實(shí)施辦法》規定的基本要求，證券公司需要請投資者仔細閱讀并現場(chǎng)書(shū)面簽署《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》，并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應見(jiàn)證投資者簽署并簽字確認。風(fēng)險揭示書(shū)簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　如果投資者暫不符合《實(shí)施辦法》規定的基本要求但堅持直接參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)，證券公司也應按照上述要求與投資者簽署《創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險揭示書(shū)》，并要求投資者就自愿承擔市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險抄錄一段特別聲明。證券公司經(jīng)辦人員應見(jiàn)證投資者簽署并簽字確認，之后還需要證券公司營(yíng)業(yè)部負責人簽字確認。上述文件簽署五個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，方可為投資者開(kāi)通交易。

　　中國證券報：投資者簽署的創(chuàng )業(yè)板風(fēng)險揭示書(shū)有何特點(diǎn)？

　　答：與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)特點(diǎn)相適應，與以往風(fēng)險揭示書(shū)的內容相比，《必備條款》有三點(diǎn)突出變化：

　　一是嵌入了創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)基本知識。在《必備條款》中增加了創(chuàng )業(yè)板與主板在發(fā)行、上市等方面差異的具體內容，其中特別突出了退市等相關(guān)風(fēng)險，要求投資者對這些必備知識逐項閱讀并確認。

　　二是增加了投資者申明自愿承擔風(fēng)險的內容，同時(shí)為進(jìn)一步提請投資者慎重考慮，投資者需親筆抄錄一段規定的字句并簽字。對于暫不具備兩年以上交易經(jīng)驗的投資者，還應當在風(fēng)險揭示書(shū)中就自愿承擔市場(chǎng)風(fēng)險單獨抄錄“特別聲明”。

　　三是要求證券公司營(yíng)業(yè)部具體經(jīng)辦人員、負責人在風(fēng)險揭示書(shū)上簽字確認，可以對投資者簽署風(fēng)險揭示書(shū)起到見(jiàn)證作用，并督促證券營(yíng)業(yè)部盡職盡責，做好創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者風(fēng)險警示和教育工作。同時(shí)，為落實(shí)臨柜簽署風(fēng)險揭示書(shū)的要求，《必備條款》中專(zhuān)門(mén)增加了“簽署場(chǎng)所”的欄目?jì)热荨?/p>

　　券商要引導好投資者

　　中國證券報：證券公司在創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理中有哪些責任？

　　答：投資者適當性管理由證券公司具體組織實(shí)施，其責任主要體現在以下幾個(gè)方面：

　　一是要切實(shí)履行創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)適當性管理職責，了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、投資目標等基本情況，有針對性的進(jìn)行風(fēng)險揭示、投資者培訓、投資者教育等工作，并應當持續加強對投資者的服務(wù)，針對市場(chǎng)變化，及時(shí)提醒投資者關(guān)注風(fēng)險，引導投資者理性、規范地開(kāi)通和參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易。二是要建立健全創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理的具體業(yè)務(wù)制度和操作指引，并通過(guò)多種形式和渠道向投資者告知創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)投資者適當性管理的具體要求，做好解釋和宣傳工作。

　　三是在具體辦理創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易開(kāi)通手續時(shí)，證券公司經(jīng)辦人員要當面見(jiàn)證投資者簽署創(chuàng )業(yè)板投資風(fēng)險揭示書(shū)，并同時(shí)在風(fēng)險揭示書(shū)上簽字確認。如果是交易經(jīng)驗暫不滿(mǎn)兩年的投資者申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易，風(fēng)險揭示書(shū)還必須由營(yíng)業(yè)部負責人簽字確認。

　　四是要妥善保管投資者創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)適當性管理的全部記錄，并依法對投資者信息承擔保密義務(wù)。

　　五是要完善投資者糾紛處理機制，明確專(zhuān)門(mén)的部門(mén)和崗位，負責處理投資者參與創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項，及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。

　　為投資者預留申請時(shí)間

　　中國證券報：投資者什么時(shí)候可以申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易？

　　答：目前，創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)籌備還在按照積極穩妥原則有序推進(jìn)�？紤]到投資者申請開(kāi)通創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)交易必須到營(yíng)業(yè)部柜臺辦理，可能會(huì )面臨營(yíng)業(yè)部人員、場(chǎng)地的壓力，需要預留相當的時(shí)間供投資者提前辦理開(kāi)通手續。為此，我們擬在創(chuàng )業(yè)板股票公開(kāi)發(fā)行和上市交易開(kāi)始前，預留出足夠的時(shí)間，供投資者提前辦理相關(guān)手續。屆時(shí)，深圳證券交易所等相關(guān)自律機構還將發(fā)布詳細的操作指引，指導證券公司做好投資者相關(guān)申請的受理工作。（記者 申屠青南 蔡宗琦）