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　　著(zhù)名基金維權法律專(zhuān)家張遠忠：

　　涉“老鼠倉”的基金

　　應退基民基金管理費

　　著(zhù)名基金維權法律專(zhuān)家、北京市問(wèn)天律師事務(wù)所主任張遠忠律師認為，對于涉及“老鼠倉”的基金經(jīng)理和基金公司，基民完全可以提起法律訴訟，或申請仲裁，要求賠償自己的損失。他表示：基金經(jīng)理涉及“老鼠倉”，基金公司是要負責任的，因為這表明基金公司存在重大管理漏洞，沒(méi)有看管好基民的財產(chǎn)，當然應為此負責。他認為，之前部分基金公司聲稱(chēng)基金經(jīng)理老鼠倉是個(gè)人行為，與公司無(wú)關(guān)的說(shuō)法是毫無(wú)道理的。不過(guò)，他也表示，目前證監會(huì )還只是對通報違規的基金經(jīng)理名單，因此最好還是等證監會(huì )正式的出發(fā)決定出臺后。再起訴比較好。

　　如果基民起訴老鼠倉基金經(jīng)理和公司，該如何確定自己該索賠多少金額呢？是不是自己投資基金的虧損都可以獲得賠償呢？對此，張遠忠律師認為，目前法律還沒(méi)有特別明確的規定，但根據《信托法》和《基金法》的規定，涉及老鼠倉的基金起碼是不應該收取基民的管理費的，因此基民可要求基金公司退回之前收取的管理費，然后基民可根據自己持有的基金份額，大致算出自己該獲得多少賠償，并以此作為自己索賠金額。上海新望聞達律師事務(wù)所宋一欣律師則認為，對于涉及老鼠倉的基金經(jīng)理和基金公司，證監會(huì )一般都會(huì )沒(méi)收老鼠倉違法所得，這個(gè)違法所得應該歸到基金池里面，歸所有持有該基金的廣大基民共同所有。

　　盡管這次媒體透露了證監會(huì )對14名基金業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行了處罰，但并沒(méi)有明確指出到底是處罰了哪些基金公司的哪些人，為廣大基民維護自己的正當權益增加了障礙。對此，張遠忠律師認為，對于基金公司的老鼠倉行為，廣大基民應該有知情權，如果基民覺(jué)得自己持有的基金涉嫌老鼠倉，而證監會(huì )卻沒(méi)有公開(kāi)披露，可對證監會(huì )提起行政訴訟，要求公開(kāi)對老鼠倉的處罰情況。

　　滅“鼠”就要用“毒藥”

　　事實(shí)上，A股市場(chǎng)上的“老鼠倉”現象由來(lái)已久。莊股時(shí)代，券商即是市場(chǎng)上呼風(fēng)喚雨的大機構之一，由于“先知先覺(jué)”，券商從業(yè)人員的“老鼠倉”現象曾經(jīng)非常的普遍。在證券投資基金逐步取代券商成為市場(chǎng)的中堅力量之后，基金公司從業(yè)人員的“老鼠倉”慢慢被市場(chǎng)曝光。如南方基金公司原南方寶元債券型基金及南方成份精選基金經(jīng)理王黎敏、上投摩根基金公司原成長(cháng)先鋒基金經(jīng)理唐建、融通基金公司原基金經(jīng)理張野等，因為涉及“老鼠倉”事件，均被中國證監會(huì )處以終身市場(chǎng)禁入的行政處罰，王黎敏、張野等還被處以沒(méi)收違法所得以及巨額罰款。

　　顯然，上述三位基金經(jīng)理為其違規行為付出了代價(jià)。但是，這還遠遠不夠。由于“老鼠倉”是將獲利方的收益建立在其他投資者的風(fēng)險之上，客觀(guān)上更是一種赤裸裸的“搶劫”行為，僅僅只實(shí)施市場(chǎng)禁入與罰款等處罰，無(wú)法真正擊中“老鼠倉”的要害與痛處，而這亦是“老鼠倉”前赴后繼的根本原因。

　　《基金管理公司投資管理人員管理指導意見(jiàn)》對基金投資管理人員相關(guān)行為的規范應該說(shuō)還較全面，比如規定“投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)”，“公司員工不得買(mǎi)賣(mài)股票，直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票的，應當及時(shí)向公司報備其賬戶(hù)和買(mǎi)賣(mài)情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票的，交易應當避免利益沖突�！比欢�，這些“婆婆媽媽”的說(shuō)教式的教條，在某些基金經(jīng)理面前，早就失去了應有的威力。

　　基金經(jīng)理玩起了“老鼠倉”或沉醉于“老鼠倉”中，如何能為基民理好財？景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強、長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票，涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等，這三位基金經(jīng)理中，其投資業(yè)績(jì)乏善可陳，也并非什么知名基金經(jīng)理，此次“老鼠倉”卻使他們一舉成“名”，這更像是一個(gè)極大的諷刺。

　　基金經(jīng)理中“老鼠倉”事件頻頻發(fā)生，市場(chǎng)上“老鼠”橫行，與監管層此前滅“鼠”所下的“藥”藥效不強有關(guān)。筆者以為，滅“鼠”就要用“毒藥”，就像生活中人們常用“三步倒”、“毒鼠強”滅鼠一樣，要讓“老鼠”見(jiàn)之躲、觸之亡，如此，基金“老鼠倉”才有收斂的可能。(曹中銘 陳春林)