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　　-法律人士：在法律層面上，基金公司可以與“老鼠倉”劃清界限；

　　-財經(jīng)立法專(zhuān)家：道義層面上，基金公司應當對自身有更高要求，對“老鼠倉”承擔一定責任

　　在各地證監部門(mén)“捕鼠行動(dòng)”不斷升級的形勢下，北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠忠近日的又一“基金維權”行動(dòng)掀起了不小的波瀾。

　　11月18日，張遠忠向中國證監會(huì )提交了一份《公民建議書(shū)》，請求證監會(huì )責令上投摩根富林明基金管理公司(編者：該公司已于2006年6月6日更名為“上投摩根基金管理有限公司”，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上投摩根”)退回唐建因“老鼠倉”事件被處罰以來(lái)違法收取的3億元管理費。

　　雖然這一建議至今仍未得到證監會(huì )的答復，但由于其涉及到了投資者頗為關(guān)注的基金公司在“老鼠倉”事件中的責任問(wèn)題，本報記者在采訪(fǎng)中發(fā)現，該案例已在市場(chǎng)各方人士之間引發(fā)了激烈爭論。

　　“老鼠倉”系個(gè)人行為，基金公司無(wú)須“連坐”？

　　張遠忠此次上書(shū)證監會(huì )，已經(jīng)是其就唐建“老鼠倉”一案與上投摩根的第二次“較量”。

　　2008年4月8日，在證監會(huì )對唐建作出行政處罰決定后，張遠忠就曾受在案發(fā)期間持有上投摩根阿爾法基金的北京基民于暢委托，起訴該基金托管銀行要求該行向上投摩根基金公司追償自己的投資損失。

　　但于暢的仲裁請求于今年2月3日遭到駁回，主要理由是，仲裁庭認為唐建“老鼠倉”行為只是個(gè)人違法行為。此外，對于暢以“違約為由”請求銀行為基金財產(chǎn)行使“追償權”，并將追償數額“歸入”基金財產(chǎn)，認為這些缺少法律依據。

　　11月27日，中國經(jīng)濟時(shí)報記者電話(huà)采訪(fǎng)了張遠忠律師。他告訴記者，他仍然堅持認為唐建“老鼠倉”并非簡(jiǎn)單個(gè)人行為，應該歸為上投摩根的公司行為——其一是因為只要有“老鼠倉”出現，就說(shuō)明公司在管理上是有漏洞，其二是基金經(jīng)理購買(mǎi)股票的行為是職務(wù)行為�！耙虼宋艺J為基金公司應當為‘老鼠倉’承擔法律責任�！�

　　國浩律師集團�熒虾＃犑聞�(wù)所律師宣偉華在接受本報記者采訪(fǎng)時(shí)則表達了相異的觀(guān)點(diǎn)。

　　根據《民法通則》及相關(guān)法律條款規定，宣偉華認為，顯然，唐建的“老鼠倉”行為并不是上投摩根授權的行為，且其違反基金從業(yè)人員不得買(mǎi)賣(mài)股票，以及利用內幕信息以外的未公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票的行為屬于非法行為，當然也不可能得到上投摩根的追認，所以老鼠倉行為只能是唐建的個(gè)人非法行為。

　　相反，上投摩根既沒(méi)有實(shí)施該“老鼠倉”行為，也不存在希望唐建非法買(mǎi)賣(mài)股票的主觀(guān)意愿，所以即使有損失產(chǎn)生也與管理人不具有因果關(guān)系。

　　“我們不否認基金管理人(并非特指上投摩根)可能存在對員工疏于教育和管理的一面，但管理人即使是天天進(jìn)行法制教育，也不可能捆住員工的手。那種把員工的任何行為(無(wú)論是合法的還是非法的)都歸咎于法人的行為的觀(guān)點(diǎn)是不可取的�！毙麄トA說(shuō)，其實(shí)根治“老鼠倉”行為最有效辦法就是讓責任人承擔刑事責任，所幸“老鼠倉”行為已于今年2月通過(guò)的《刑法修正案�熎撸牎分斜灰幎�為犯罪行為，其正式罪名也已經(jīng)確定為“利用未公開(kāi)信息交易罪”，這才是遏制“老鼠倉”的根本。

　　作為我國資本市場(chǎng)中多部金融法律起草工作的重要組織者王連洲也對“張遠忠上述證監會(huì )維權事件”表示了關(guān)注。

　　王連洲告訴本報記者，從情理上講，基金公司和基金經(jīng)理個(gè)人偷偷建立的“老鼠倉”之間，確實(shí)難以直接相聯(lián)系，因為令人很難想像，基金公司怎么會(huì )允許基金經(jīng)理公然違反公司規定的職業(yè)操守做出損害投資者利益和公司聲譽(yù)的事情。從法律上講，任何有關(guān)法律也沒(méi)有對基金管理公司在“老鼠倉”問(wèn)題上應承擔什么責任，做出過(guò)明確的規定。

　　但他也同時(shí)表示，如果從領(lǐng)導責任和道義方面，以更高標準要求基金公司的話(huà)，出現“老鼠倉”等嚴重損害基金持有人利益行為的，基金公司是應該承擔一定的責任的。