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如屬內幕交易將面臨三方處罰
那么,如果有證據證明西飛國際存在內幕交易,這起事件又該如何收場(chǎng)?業(yè)內人士認為,如果查實(shí)有內幕交易的話(huà),當事人將面臨著(zhù)三方面的處罰,一是監管層的行政處罰,二是相關(guān)法律法規的處罰,三是可能面臨中小投資者索賠的問(wèn)題。
根據此前的先例和證監會(huì )的規定,一旦查實(shí)有關(guān)人員涉嫌內幕交易,將沒(méi)收內幕交易違法所得,并處以違法所得一倍的罰款。一位券商分析師還表示,證監會(huì )的行政處罰可能還包括:記入誠信檔案、封殺當事人賬戶(hù)等等,除了監管層的行政處罰外,當事人還將面臨法律處罰。
記者查閱了相關(guān)證券法規,根據《刑法修正案》修正后的《刑法》第180條的規定:“證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券,或者從事與該內幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金!
“如果李健完全靠自己技術(shù)分析和判斷能力買(mǎi)賣(mài)西飛國際獲利,那他的確是股神。但如果他是內幕交易,就應被追究刑事責任! 廣東威戈律師事務(wù)所劉國華此前接受媒體采訪(fǎng)時(shí)說(shuō)。
此外,劉國華還指出,根據我國法律規定,內幕交易罪的立案標準包括以下兩條:“交易數額在20萬(wàn)元以上的”和“獲利或者避免損失數額累計在15萬(wàn)元以上的”。李健買(mǎi)入西飛國際股票動(dòng)用資金60多萬(wàn)元,獲利17多萬(wàn)元,完全符合立案的條件。所以,一旦李健被認定內幕交易,證監會(huì )除對其做出行政處罰和罰款外,還必須將其移送司法機關(guān),接受刑事處罰,否則監管部門(mén)就是不作為。
而著(zhù)名資本市場(chǎng)維權律師張遠忠也認為:如果李健是內幕交易,按照最新修訂的《刑法》,他將被處以最高十年的有期徒刑。
“除了罰款、行政處罰和刑事處罰外,李健如被認定內幕交易,還應承擔民事賠償責任!眲A表示,根據《證券法》第76條第3款規定:“內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任!币虼,如相關(guān)部門(mén)認定他屬于內幕交易,中小股民可起訴索賠。( 況玉清)
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