中國證監會(huì )決定對長(cháng)江證券進(jìn)行通報批評。
今年4月，媒體報道反映杭蕭鋼構股價(jià)異動(dòng)過(guò)程中，長(cháng)江證券杭州建國中路營(yíng)業(yè)部自2月12日至14日杭蕭鋼構成交額名列三個(gè)交易日累計買(mǎi)入金額之首，可能涉嫌違法違規。對此，監管部門(mén)高度關(guān)注，并立即著(zhù)手進(jìn)行調查和處理。
經(jīng)調查了解，長(cháng)江證券杭州建國中路營(yíng)業(yè)部賬戶(hù)管理不規范，具體表現為：長(cháng)江證券杭州建國中路營(yíng)業(yè)部存在新開(kāi)不合格賬戶(hù)行為；在落實(shí)第三方存管過(guò)程中，將不合格賬戶(hù)上線(xiàn)，且對不合格賬戶(hù)不加交易限制；在“杭蕭鋼構案”中經(jīng)交易所數次提醒仍未采取配合措施清理不合格賬戶(hù)，使違法違規活動(dòng)有機可趁，利用不合格賬戶(hù)違規炒作杭蕭鋼構，對市場(chǎng)造成了惡劣影響。上述行為違反了《證券登記結算辦法》等有關(guān)規定。
為此，監管部門(mén)對長(cháng)江證券違規一事進(jìn)行了嚴肅處理。湖北證監局對長(cháng)江證券負責人及公司有關(guān)部門(mén)負責人進(jìn)行了監管談話(huà)，并記入監管檔案；責成長(cháng)江證券限期對責任人員進(jìn)行內部責任追究；要求長(cháng)江證券進(jìn)行全面自查，限期清理解決“拖拉機賬戶(hù)”等不合格賬戶(hù)問(wèn)題。浙江局暫停長(cháng)江證券杭州建國中路營(yíng)業(yè)部代理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)三個(gè)月；責令該營(yíng)業(yè)部在三個(gè)月內清理完畢違規的“拖拉機賬戶(hù)”；對未清理完畢的“拖拉機賬戶(hù)”進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)限制，只許賣(mài)出，不得買(mǎi)入；將營(yíng)業(yè)部負責人桂國平認定為不適當人選，并責令長(cháng)江證券立即更換該營(yíng)業(yè)部負責人。長(cháng)江證券自身也采取了一系列措施進(jìn)行整改，對相關(guān)人員進(jìn)行了責任追究并通過(guò)媒體進(jìn)行了披露，對桂國平進(jìn)行紀律處分和停職，后來(lái)又正式撤銷(xiāo)了其職務(wù)；對杭州營(yíng)業(yè)部的不合格賬戶(hù)進(jìn)行了清理。
據悉，因長(cháng)江證券杭州建國中路營(yíng)業(yè)部的上述行為，反映出長(cháng)江證券對其分支機構的管理不夠完善，內部控制機制不夠健全，沒(méi)有嚴格按照監管部門(mén)關(guān)于客戶(hù)交易結算資金第三方存管的要求落實(shí)相關(guān)基礎性制度，所以，在前述監管措施的基礎上，證監會(huì )還將對長(cháng)江證券在全行業(yè)內進(jìn)行通報批評，而登記公司也將根據相關(guān)自律規則作出在明年5月底前暫停長(cháng)江證券杭州建國中路營(yíng)業(yè)部代理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的紀律處分。
證監會(huì )有關(guān)人士表示，歷時(shí)三年的綜合治理已經(jīng)結束，機構監管進(jìn)入以新制度新機制全面實(shí)施為標志的常規監管階段。根據落實(shí)《證券法》有關(guān)第三方存管的要求，證監會(huì )正督促各證券公司對不合格賬戶(hù)進(jìn)行清理，大力推進(jìn)第三方存管的上線(xiàn)工作。長(cháng)江證券杭州建國中路營(yíng)業(yè)部暴露出的賬戶(hù)管理不規范，第三方存管上線(xiàn)不合格賬戶(hù)等問(wèn)題具有典型意義。對此，監管部門(mén)迅速采取了一系列措施，對全行業(yè)形成進(jìn)一步的警示和震懾，有助于遏制新增違規行為，這也表明了監管部門(mén)的堅決態(tài)度：即對新發(fā)生的賬戶(hù)管理不規范等違法違規行為，監管部門(mén)將堅決予以打擊，嚴懲不貸。(記者 周翀）
相關(guān)報道
