
上海證券交易所于昨天——12·4全國法制宣傳日專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了“合格機構投資者與上交所市場(chǎng)誠信建設座談會(huì )”,聽(tīng)取合格機構投資者對證券市場(chǎng)以及上交所誠信建設的意見(jiàn)和建議,并就機構投資者如何加強合規經(jīng)營(yíng)、在誠信建設中發(fā)揮好帶頭作用進(jìn)行討論。上交所總經(jīng)理張育軍出席會(huì )議,來(lái)自證券公司、基金公司、QFII等近20家機構代表到會(huì )并發(fā)言。
與會(huì )人員圍繞加強證券市場(chǎng)誠信建設的現實(shí)意義、誠信建設的內涵、機構投資者誠實(shí)守信的重點(diǎn)等內容,展開(kāi)了討論和交流,提出了有益的建議。
海通證券總經(jīng)理李明山指出,誠信建設是證券市場(chǎng)的基礎,為此要建立證券市場(chǎng)誠信體系,并建立對所有會(huì )員普遍適用的誠信法則;申銀萬(wàn)國董事長(cháng)丁國榮認為,要進(jìn)一步嚴格市場(chǎng)準入準則,努力提高市場(chǎng)參與者整體素質(zhì),增加交易所的權威性和行業(yè)自律組織的有效性;銀河證券副總裁齊亮稱(chēng),要解決好機構對市場(chǎng)投資者、對股東不同利益要求的沖突問(wèn)題,要加強對全市場(chǎng)包括機構投資者的培訓,并以司法護誠信;華泰證券副總裁張濤建議將誠信建設和行業(yè)的動(dòng)態(tài)評級掛鉤,將證券市場(chǎng)的誠信平臺與其他金融監管機構的征信平臺聯(lián)動(dòng);中銀基金公司副總裁陳儒認為,誠信建設應該是一項長(cháng)期的、基礎性的工作,要加強對市場(chǎng)參與者最基本的教育和培訓。
張育軍為此次座談會(huì )作了總結發(fā)言,他詳細介紹了上交所近年來(lái)在做好一線(xiàn)監管的同時(shí),重點(diǎn)推進(jìn)以誠信檔案和數據建設為抓手的證券市場(chǎng)誠信建設的基本做法:第一,進(jìn)一步關(guān)注上市公司、證券公司等市場(chǎng)主體的誠信狀況,整合誠信數據平臺,建立比較系統的誠信數據檔案。第二,發(fā)揮交易所的優(yōu)勢和作用,通過(guò)投資者教育、市場(chǎng)培訓、法制宣傳等方式,持續不斷地加強市場(chǎng)誠信的教育、宣傳,弘揚誠信文化。第三,面向市場(chǎng),開(kāi)放交易所市場(chǎng)相關(guān)參與者的誠信數據和信息,供社會(huì )查詢(xún)、使用。第四,加強與相關(guān)機構的合作,開(kāi)展信息共享和交流,打通誠信系統中的信息孤島,發(fā)揮好交易所誠信數據和檔案的作用,使誠信與獎罰相結合,將違規懲戒與上市公司在融資、券商評級掛鉤,從而支持市場(chǎng)的發(fā)展與創(chuàng )新。
張育軍表示,誠信建設是證券市場(chǎng)健康持續發(fā)展的必然要求,而發(fā)展合格機構投資者是資本市場(chǎng)誠信建設中的一個(gè)重要方面。在華爾街金融危機集中爆發(fā)的大背景下,在當前我國資本市場(chǎng)發(fā)展的特殊階段,培育誠信的合格機構投資者顯得尤其重要。為此,上交所將發(fā)揮交易所優(yōu)勢,整合市場(chǎng)資源,與市場(chǎng)參與者包括合格投資者一起,扎扎實(shí)實(shí)地推進(jìn)上交所市場(chǎng)的誠信建設。
張育軍還就市場(chǎng)誠信建設問(wèn)題提出了六點(diǎn)要求:一要堅持合規守法經(jīng)營(yíng);二要恪守商業(yè)道德;三要保護客戶(hù)和投資者利益;四要做好風(fēng)險防范和控制;五要根據自身能力,分擔社會(huì )責任,樹(shù)立良好的企業(yè)形象;六要提高從業(yè)人員素質(zhì),開(kāi)展培訓和教育,做好自我約束,提高行業(yè)的自我形象。(王璐)

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