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中新網(wǎng)4月3日電(記者 劉育英)證監會(huì )3日發(fā)布《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》,根據規定,上市證券公司的融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權變更的,應當報送股權變更申請材料。
規定共12條,主要從行政許可、信息披露和法人治理三方面進(jìn)行了規定。
根據規定,上市證券公司一個(gè)行為涉及多項行政許可的,應當同時(shí)報送相關(guān)審核材料,符合行政許可條件。
如上市證券公司發(fā)行新股、可轉換公司債等融資行為,同時(shí)涉及證券公司變更注冊資本,應當向監管部門(mén)申請出具監管意見(jiàn)書(shū)并報送相關(guān)申請審核材料。
證監會(huì )有關(guān)負責人稱(chēng),證監會(huì )內部已經(jīng)審批事項在工作流程上做了協(xié)調,可以通過(guò)一個(gè)批文解決兩個(gè)或多個(gè)行政許可事項。
上市證券公司融資行為和重大資產(chǎn)重組涉及5%以上股權的,須報送股權變更申請材料。
此外,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準,持有或實(shí)際控制證券公司5%以上股權的,應當限期改正。改正前不具有表決權。上市證券公司應當在章程中載明這一點(diǎn)。
有關(guān)信息披露的規定有七條,在對上市公司監管規定基礎上,增加了對上市證券公司要求,如對上市公司年報,風(fēng)險控制指標變化情況,擬開(kāi)展新業(yè)務(wù)或創(chuàng )新業(yè)務(wù)以及被采取監管措施情況的披露要求。此外,證券公司發(fā)生財務(wù)狀況惡化,擬更換董事長(cháng)、總經(jīng)理、監事長(cháng)等,也要進(jìn)行信息披露。
證監會(huì )有關(guān)負責人表示,上市證券公司具有證券公司和上市公司雙重屬性,上市公司監管法規和證券公司監管法規之間存在協(xié)調和銜接問(wèn)題。證監會(huì )根據實(shí)際情況和市場(chǎng)需要,組織力量梳理相關(guān)法規,研究制定了《關(guān)于加強上市證券公司監管的規定》。
中國目前已有9家上市證券公司。完
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