中新網(wǎng)11月1日電 證監會(huì )非上市公眾公司監管辦公室副主任魏學(xué)春今日指出，非法證券活動(dòng)是指未經(jīng)批準從事依法應由法定部門(mén)核準或批準，應受法定監督的證券發(fā)行和證券活動(dòng)。
魏學(xué)春在接受中國政府網(wǎng)在線(xiàn)訪(fǎng)談時(shí)表示，近年來(lái)，隨著(zhù)證券市場(chǎng)日趨活躍，以到境內外上市為名，推銷(xiāo)所謂“原始股”的非法證券活動(dòng)又呈高發(fā)態(tài)勢。這種違法犯罪行為的主要表現形式主要有兩大類(lèi)：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
非法發(fā)行股票是指未經(jīng)證券監管部門(mén)核準而擅自公開(kāi)、變相公開(kāi)發(fā)行股票的行為。其中，擅自公開(kāi)發(fā)行股票主要是指機構或個(gè)人未依法報經(jīng)證監會(huì )核準，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過(guò)200人的行為；變相公開(kāi)發(fā)行股票主要是指公司的大股東打著(zhù)轉讓股份的旗號，自行或者委托中介機構以廣告、公告、電話(huà)、信函等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向不特定對象轉讓股票的行為。
關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，根據國家法律、法規規定，股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢(xún)等證券業(yè)務(wù)由證監會(huì )依法批準設立的證券經(jīng)營(yíng)機構經(jīng)營(yíng)。因此，未經(jīng)證監會(huì )批準，任何機構和個(gè)人從事股票承銷(xiāo)、經(jīng)紀(代理買(mǎi)賣(mài))、證券投資咨詢(xún)，均為非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
魏學(xué)春還介紹，目前，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的中介機構主要有三類(lèi)：一是以“證券投資咨詢(xún)公司”、“產(chǎn)權經(jīng)紀公司”等為名，未經(jīng)批準非法買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司證券；二是所謂外國資本公司或集團公司駐中國辦事處，以給境內企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準從事未上市公司證券買(mǎi)賣(mài)；三是一些地方的“產(chǎn)權交易所”、“產(chǎn)權托管中心”等違規從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過(guò)此類(lèi)中介機構買(mǎi)賣(mài)證券。（據中國政府網(wǎng)文字直播整理）
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