證券公司若設子公司 最近1年凈資本不能低于12億
2007年12月29日 17:04 來(lái)源：中國新聞網(wǎng)
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中新網(wǎng)12月29日電 據證監會(huì )網(wǎng)站消息，日前，證監會(huì )頒布了新制定的《證券公司設立子公司試行規定》。證監會(huì )機構監管部負責人今日表示，該規定對子公司的控股股東及參股股東提出了審慎性監管要求，包括最近一年凈資本不低于12億等條件。
該負責人介紹，為了保證子公司的股東具備為子公司提供有效支持的能力、保障子公司的質(zhì)量和良好的發(fā)展基礎，促進(jìn)證券公司的持續健康發(fā)展，《證券公司設立子公司試行規定》對子公司的控股股東及參股股東提出了審慎性監管要求�！蹲C券公司設立子公司試行規定》第五條對申請設立子公司的證券公司在風(fēng)險控制指標、凈資本、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)影響力、治理結構、風(fēng)險管理、內部控制機制等方面提出了審慎性要求，規定最近一年凈資本不低于12億，最近十二個(gè)月風(fēng)險控制指標符合要求，設立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀、證券承銷(xiāo)與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近一年經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。
此外，《證券公司設立子公司試行規定》第四條對子公司參股股東提出了應當有益于子公司健全治理結構，提高競爭力，促進(jìn)子公司持續規范發(fā)展的要求。子公司參股股東是金融機構的，應當在技術(shù)合作、人員培訓、專(zhuān)業(yè)管理等方面具備一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰略協(xié)同效應。子公司參股股東是境外股東的，還應當符合《外資參股證券公司設立規則》的條件。
【編輯:席夢(mèng)婷】
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